Le 29 octobre 2015 concernant les dispositions contre les membres de la Financial Futures Association of Japan Today, l'Association a pris les dispositions suivantes contre les membres de l'Association sur la base de l'article 19, paragraphe 1 des statuts. Note 1. Nom du membre de l'association qui a reçu la disposition kabu.com Securities Co., Ltd. 2. Sanction disciplinaire Remarques 3. Raison de la disposition ○ Gestion du système insuffisante (1) Gestion des défaillances du système extrêmement inappropriée Lorsque la Securities and Exchange Surveillance Commission a inspecté l'état de la gestion des défaillances du système au sein de la Société, il a été constaté que la date et l'heure de l'événement et l'événement étaient différents. les défaillances du système ont été combinées en un seul incident, et le nombre d'incidents signalés aux cadres supérieurs était nettement inférieur au nombre de défaillances du système qui se sont réellement produites. (2) Gestion inadéquate du développement du système La Société n'est pas en mesure de détecter les défauts du programme, etc. dans le processus de développement par le biais de tests en raison d'omissions dans les éléments de test de base dans les directives qui stipulent le contrôle de la qualité dans le développement du système. , un contrôle de la qualité médiocre et de nombreux systèmes défaillances qui affectent les clients après le développement. (ii) La gestion de l'avancement du développement du système n'a pas été mise en œuvre comme stipulé dans les règlements internes, et les cadres dirigeants, etc., n'ont été informés que des détails du travail de développement du système, et l'état d'avancement et les retards ont été correctement gérés et compris. pas possible. D'après ce qui précède, il a été reconnu qu'il y avait des lacunes dans la gestion du développement de notre système. (3) Situation où les audits internes ne fonctionnent pas Il y a une pénurie d'auditeurs qui ont les connaissances nécessaires pour détecter les problèmes dans le fonctionnement pratique du système. Cependant, il a été signalé au Conseil d'administration, etc. qu'il a été confirmé qu'il n'y avait généralement aucun problème avec ces questions. Sur la base de ce qui précède, il est jugé approprié de prendre une mesure disciplinaire sur la base de l'article 19, paragraphe 1, point 3 des statuts, car il est reconnu que la disposition est applicable. 4. Parallèlement à cette disposition, à la même date, sur la base de l'article 16 des statuts, afin d'éviter que de telles violations ne se reproduisent à l'avenir, "analyser la cause du système de gestion des risques inapproprié et clarifier le lieu où se trouve le les défaillances du système et examine le système de gestion d'entreprise " et " vérifie les cas de défaillance du système antérieurs, y compris les cas où le traitement n'a pas été effectué conformément aux normes de gestion des défaillances du système. Pour construire un système efficace de gestion des risques du système en catégorisant les incidents et les contre-mesures, etc. » et « Sensibiliser les dirigeants et les employés à l'importance du développement du système Nous travaillerons à renforcer le système de gestion du développement du système en examinant les réglementations et les procédures commerciales et en mettant en œuvre la formation, etc. » En même temps, nous avons fait une recommandation renforcer la fonction du service d'audit interne. c'est tout