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Australia Securities & Investment Commission

año 1998Regulado por el gobierno

The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) is an independent Australian government body that acts as Australia's corporate regulator, which was established on 1 July 1998 following recommendations from the Wallis Inquiry. ASIC's role is to enforce and regulate company and financial services laws to protect Australian consumers, investors and creditors. ASIC's authority and scope were determined by the Australian Securities and Investments Commission Act, 2001.

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Sanction Cerrado temporalmente
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
  • Tiempo de divulgación 2023-05-18
  • Motivo del castigo deficiencias en sus determinaciones de mercado objetivo (TMD).
Detalles de divulgación

Saxomercados de capitales modifica tmds tras órdenes de stop asic

comunicado de prensa (23-127mr) Saxo los mercados de capitales modifican tmds tras las órdenes de suspensión de asic publicadas el 18 de mayo de 2023. asic emitió ocho órdenes de suspensión provisionales el 16 de mayo de 2023, evitando Saxo mercados de capitales (australia) limitados ( Saxo ) de emitir algunos nuevos contratos por diferencias (cfds) a clientes minoristas debido a deficiencias en sus determinaciones de mercado objetivo (tmds). las órdenes fueron revocadas el 18 de mayo de 2023, después Saxo modificó el tmds para abordar las preocupaciones de asic. las órdenes provisionales prohibidas Saxo desde emitir ocho tipos de derivados para clientes minoristas y abrir cuentas comerciales para que nuevos clientes minoristas negocien esos derivados. los pedidos eran válidos durante 21 días a menos que se revocaran antes. las órdenes provisionales cubrían los siguientes derivados emitidos por Saxo : cfds de acciones únicas cfds de divisas fondos cotizados en bolsa (etfs) cfds de índices cfds de futuros de materias primas cfds de bonos cfds de opciones de índice cfds derivados de criptomonedas. a asic le preocupaba que el tmds para Saxo Productos derivados incluidos inapropiadamente en el mercado objetivo: clientes minoristas que tienen la intención de utilizar CFD como un 'componente independiente o central' de su cartera de inversiones, en algunos casos, clientes minoristas que tienen un plazo de inversión de hasta un año o hasta tres años, donde las tarifas de financiación a un día cobradas durante dichos períodos pueden ser significativas en conjunto y afectar el potencial de obtener ganancias de una posición de CFD, entre otros riesgos, y para los clientes minoristas de CFD sobre acciones individuales, CFD de ETF y CFD de índices que buscan crecimiento e ingresos, mientras que : comúnmente, la negociación a corto plazo en CFD de acciones individuales, CFD de ETF y CFD de índices es inconsistente con el objetivo de perfil de retorno de crecimiento de un cliente minorista; los clientes minoristas solo obtendrán pagos de ingresos de CFD de acciones individuales y CFD de ETF si mantienen una acción única larga cfd o cfd long etf en la fecha ex dividendo, y una alta proporción de clientes minoristas de cfd pierden dinero operando con cfd. asic realizó las órdenes provisionales para proteger a los clientes minoristas de la adquisición de CFD de Saxo , cuando puedan no ser adecuados para sus objetivos, situación o necesidades financieras. las ordenes no impidieron Saxo a los clientes existentes de variar o cerrar sus posiciones de CFD. asic recuerda a los emisores de productos financieros que, según las obligaciones de diseño y distribución (ddo), deben definir claramente y de forma adecuada los mercados objetivo para sus productos, teniendo en cuenta los riesgos y características de sus productos. Los emisores también deben considerar cómo llegará su producto al mercado objetivo y contar con condiciones de distribución adecuadas para garantizar que el producto se dirija al mercado objetivo. hasta la fecha, asic ha emitido 36 órdenes de suspensión provisionales bajo ddo, incluidas las órdenes de Saxo cfd. De las 36 órdenes de suspensión provisionales emitidas, 31 se han levantado tras las acciones adoptadas por las entidades para abordar las preocupaciones de Asic o cuando los productos fueron retirados, y cinco permanecen en vigor. Antecedentes asic ha llevado a cabo vigilancias específicas para verificar si los emisores y distribuidores de productos cumplen con ddo. Cuando las empresas no están haciendo lo correcto, la ASIC puede tomar medidas rápidas en virtud del ddo para alterar la mala conducta y evitar posibles daños a los consumidores. El 3 de mayo, asic pidió a los emisores de productos de inversión que "mejoraran su juego" después de que una revisión inicial encontrara un margen significativo para mejorar la forma en que cumplen con sus obligaciones de diseño y distribución. El informe 762 Obligaciones de diseño y distribución: productos de inversión (representante 762) describe los hallazgos de la revisión y las acciones tomadas por asic en respuesta (consulte 23-115mr). un cfd es un contrato de derivados apalancados que permite a un cliente especular sobre el cambio en el valor de un activo subyacente, como tipos de cambio, índices bursátiles, acciones individuales, materias primas o criptoactivos. La orden de intervención de productos de asic para CFD reforzó la protección del consumidor después de que las revisiones realizadas en 2017, 2019 y 2020 descubrieran que la mayoría de los clientes minoristas pierden dinero operando con CFD (consulte 20-254mr). En abril de 2022, la ASIC extendió esta orden por cinco años más hasta el 23 de mayo de 2027 (consulte 22-082mr). El sitio web moneysmart de asic tiene más información sobre el comercio de divisas y los CFD.
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Anexo
Más divulgación regulatoria

Danger

2021-10-13
AVISO DE ADVERTENCIA
Advantageousearning

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2020-09-14
AVISO DE ADVERTENCIA
CONVENTUS GROUP

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2021-07-08
AVISO DE ADVERTENCIA
Union Bazaar

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