Federal Financial Supervisory Authority

año 2002Regulado por el gobierno

Prior to 2002, in Germany the regulation of the financial industry was undertaken by three separate agencies. In May 2002 BaFin was formed, following the passing of the Financial Services and Integration Act. The aim of the Act and the merging of the three agencies was to create one integrated financial regulator that would be able to cover all financial markets. The agencies that merged together were the Federal Banking Supervisory Office, the Federal Supervisory Office for Securities Trading, and the Federal Insurance Supervisory Office.BaFin was given further responsibility following the passing of the Banking Act in 2003 with the aim of increasing customer protection and improving the reputation of the German financial system. The extra powers included monitoring the credit-worthiness of financial institutions and collecting detailed information about them. This particular area of responsibility was shared with the Bundesbank. Currently, BaFin is experiencing a kind of transition, as the responsibility for banking supervision is being taken over by the European Central Bank.

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Danger No autorizado

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Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
Tiempo de divulgación 2022-01-27
Motivo del castigo La empresa no está supervisada por BaFin.

Detalles de divulgación

EU Option Finance AG: BaFin investiga contra los responsables

27.01.2022 | Tema Negocio no autorizado EU Option Finance AG: BaFin investiga a las personas responsables De conformidad con la Sección 37 (4) de la Ley Bancaria Alemana (KWG), BaFin aclara que "EU Option Finance AG", supuestamente con sede en 42781 Haan, Frankfurt am Main, no tiene una licencia bajo el KWG para proporcionar servicios financieros. La empresa no está supervisada por BaFin. El contenido del sitio web eu-option.com justifica la suposición de que EU Option Finance AG ofrece servicios financieros no autorizados. Los proveedores de negocios bancarios o servicios financieros en Alemania requieren un permiso de acuerdo con la Ley Bancaria Alemana (KWG). Sin embargo, algunas empresas actúan sin el permiso requerido. La información sobre si una empresa en particular tiene licencia de BaFin se puede encontrar en la base de datos de la empresa. BaFin publica advertencias en su sitio web sobre empresas que operan sin licencia, así como medidas específicas que ha ordenado contra ellas. Además, BaFin también advierte contra ciertas transacciones o prácticas comerciales. Por ejemplo, ya ha señalado en varias ocasiones los peligros de hacer negocios con plataformas comerciales sin licencia.

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Anexo

Captura de pantalla 1

Más divulgación regulatoria

Danger

2024-06-11

Notificación de sospecha de delito penal punible en virtud del artículo 178 de la Ley sobre el comercio de instrumentos financieros (participar en actividades en el ámbito del comercio de instrumentos financieros sin la autorización o el poder requerido)