Como plataforma independiente de servicios de información de terceros, WikiFX se compromete a brindar a los usuarios servicios integrales y objetivos de consulta de información regulatoria de distribuidores. WikiFX no participa directamente en ninguna actividad de comercio de divisas, ni proporciona ningún tipo de recomendación de canales de comercio o asesoramiento de inversión. La calificación de los comerciantes de WikiFX se basa en información objetiva de canales públicos y tiene plenamente en cuenta las diferencias en las políticas regulatorias en diferentes países y regiones. Las calificaciones de los comerciantes son el producto principal de WikiFX. Nos oponemos firmemente a cualquier práctica comercial que pueda dañar su objetividad e imparcialidad, y agradecemos la supervisión y sugerencias de los usuarios de todo el mundo. Línea directa de denuncia: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Cyprus Securities and Exchange Commission

año 2001Regulado por el gobierno

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

Revelar broker
Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
  • Tiempo de divulgación 2022-06-21
  • Monto de la multa $ 153,683.00 USD
  • Motivo del castigo CySEC, en virtud del artículo 37(4) de la Ley de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre de 2009, puede llegar a un acuerdo de conciliación con respecto a cualquier violación o posible violación, acto u omisión para el cual haya motivos razonables para creer que tuvo lugar en violación de la disposición de la legislación supervisada de CySEC.
Detalles de divulgación

Decisión de la Junta de CYSEC

21 de junio de 2022 Fecha de anuncio de la decisión de la Junta de CYSEC: 21.06.2022 Fecha de la decisión de la Junta: 02.05.2022 Con respecto a: Credit Financier Invest (CFI) Limited Legislación: Ley de prevención y represión del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo Asunto: Conciliación 150 000 € Revisión judicial: N /A Sentencia de revisión judicial: N/A La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre ("CySEC") desea señalar lo siguiente: CySEC, en virtud del artículo 37(4) de la Ley de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre de 2009, puede llegar a un acuerdo acuerdo con respecto a cualquier violación o posible violación, acto u omisión por el cual hay motivos razonables para creer que tuvo lugar en violación de la disposición de la legislación supervisada de CySEC. Se ha llegado a un acuerdo de conciliación con CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («la Empresa») por posibles violaciones de la Ley de Prevención y Represión del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo modificada de 2007 (la 'Ley'), ya que estas apareció en una inspección que tuvo lugar en diciembre de 2020. Más específicamente, el acuerdo alcanzado involucró la evaluación del cumplimiento por parte de la Compañía de: 1. el artículo 58(a) de la Ley relativo a la aplicación de procedimientos adecuados y apropiados en relación con la identificación del cliente y la debida diligencia, 2. el artículo 58, inciso e) de la Ley relativo al examen detallado de cada operación que por su naturaleza pueda considerarse especialmente vulnerable a estar asociada a delitos de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, y 3. el artículo 58, inciso f) (i) de la Ley en relación con la información a los empleados de la Sociedad en relación con los sistemas y procedimientos que sigue la Sociedad. El acuerdo alcanzado con la Sociedad, en relación con los posibles incumplimientos de sus obligaciones regulatorias, asciende a 150.000 €. La Sociedad ya liquidó la cantidad de 150.000 €. Todos los montos a pagar relacionados con los acuerdos de liquidación se consideran ingresos (ingresos) del Tesoro de la República y no constituyen ingresos de CySEC.
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria

Consultar cuando quiera

Descarga la aplicación para obtener información completa

Elija país o región
  • Hong Kong

  • Taiwán

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Corea

    kr.wikifx.com

  • Reino Unido

    uk.wikifx.com

  • Japón

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tailandia

    th.wikifx.com

  • Chipre

    cy.wikifx.com

  • Alemania

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipinas

    ph.wikifx.com

  • Nueva Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ucrania

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Francia

    fr.wikifx.com

  • España

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malasia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Camboya

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Sudáfrica

    za.wikifx.com

  • Turquía

    tr.wikifx.com

  • Países Bajos

    nl.wikifx.com

  • Emiratos Árabes Unidos

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarús

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Egipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Marruecos

    ma.wikifx.com

  • México

    mx.wikifx.com

  • Perú

    pe.wikifx.com

  • Pakistán

    pk.wikifx.com

  • Túnez

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ El contenido de este sitio web cumple con las leyes y regulaciones locales.
Está visitando el sitio web de WikiFX. WikiFX Internet y sus productos móviles son una herramienta de búsqueda de información empresarial para usuarios globales. Al utilizar los productos de WikiFX, los usuarios deben cumplir conscientemente con las leyes y regulaciones pertinentes del país y la región donde se encuentran.
Facebook:wikifx.es
Para corregir la matrícula y otra información, envíe información a:qawikifx@gmail.com
Cooperación comercial:fxeyevip@gmail.com