El 29 de octubre de 2015 Con respecto a las disposiciones contra los miembros de la Asociación de Futuros Financieros de Japón Hoy, la Asociación tomó las siguientes disposiciones contra los miembros de la Asociación con base en el Artículo 19, Párrafo 1 de los Artículos de Incorporación. Nota 1. Nombre del miembro de la asociación que recibió la disposición kabu.com Securities Co., Ltd. 2. Medidas disciplinarias Observaciones 3. Motivo de la disposición ○ Gestión insuficiente del sistema (1) Gestión de fallas del sistema extremadamente inapropiada Cuando la Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores inspeccionó el estado de la gestión de fallas del sistema en la Compañía, se encontró que la fecha y la hora de ocurrencia y el evento eran diferentes. las fallas del sistema se combinaron en un incidente, y la cantidad de incidentes informados a los funcionarios ejecutivos fue significativamente menor que la cantidad de fallas del sistema que realmente ocurrieron. Se encontró que la gestión de la discapacidad se encontraba en una situación sumamente inadecuada. (2) Gestión inadecuada del desarrollo del sistema La Compañía no puede detectar defectos del programa, etc. en el proceso de desarrollo a través de pruebas debido a omisiones en los elementos de prueba básicos en las pautas que estipulan el control de calidad en el desarrollo del sistema, control de calidad deficiente y numerosos sistemas fallas que afectan a los clientes después del desarrollo. (ii) La gestión del progreso del desarrollo del sistema no se implementó según lo estipulado en los reglamentos internos, y los funcionarios ejecutivos, etc., solo fueron informados de los detalles del trabajo de desarrollo del sistema, y el estado del progreso y los retrasos se gestionaron y entendieron adecuadamente. imposible. De lo anterior, se reconoció que existían deficiencias en la gestión del desarrollo de nuestro sistema. (3) Situación donde las auditorías internas no están funcionando Hay escasez de auditores que tengan el conocimiento para detectar problemas en la operación práctica del sistema, sin embargo, se informó a la Junta Directiva, etc., que se confirmó que no En general, no hubo problemas con estos asuntos. Con base en lo anterior, se considera procedente tomar acción disciplinaria con fundamento en el Artículo 19, Numeral 1, Numeral 3 del Pacto Social, ya que se reconoce que la disposición es aplicable. 4. Junto a esta disposición, en la misma fecha, con fundamento en el artículo 16 del Pacto Social, a fin de evitar que en el futuro se repitan dichas infracciones, “analizará la causa de la inadecuación del sistema de gestión de riesgos y esclarecerá el paradero de los fallas del sistema y revisa el sistema de gestión empresarial ", y "verifica los casos de fallas del sistema anteriores, incluidos los casos en los que el procesamiento no se realizó de acuerdo con los estándares de gestión para fallas del sistema. Para construir un sistema de gestión de riesgos del sistema eficaz mediante la categorización de los incidentes y las contramedidas, etc.” y “Para que los funcionarios y empleados sean conscientes de la importancia del desarrollo del sistema Trabajaremos para fortalecer el sistema de gestión del desarrollo del sistema mediante la revisión de los reglamentos y los procedimientos comerciales y la implementación de capacitación, etc.” Al mismo tiempo, hicimos una recomendación fortalecer la función del departamento de auditoría interna. eso es todo