سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى المستثمرون مكالمات هاتفية مع المساح ويأملون أن يقوم المساح بزيارة المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا من أجل تلبية متطلبات المستثمرين ، ذهب المساح إلى أستراليا لإجراء مسح ميداني للوسيط .

مكتب. مقر. مركز

وفقًا للموقع الرسمي لـ ، وهي تقع في الطابق 2-111 شارع هارينجتون ، أستراليا. وقام فريق التفتيش بزيارة ميدانية للمكتب.

وجد المساح مبنى المكاتب المشار إليه بالعنوان التنظيمي وسار إلى الطابق الثاني.

صور مميزة

لم يجد الفريق في المستوى 2.

استنتاج

يمكن للمساح أن يصل إلى الطابق المحدد ويؤكد الموقع المحدد للوسيط ولكن لا يمكنه الدخول إلى مكتب الوسيط. نظرًا لأنه كان من المستحيل الدخول إلى المكتب لإجراء مسح ميداني ، لم يتمكن المساح من معرفة رقم مقعد الوسيط وحالة التشغيل الحالية. بعد المسح الميداني ، تم إبلاغ المساح بالوسيط الأسترالي المرخص عنوان المكتب الحقيقي والعنوان التنظيمي غير متطابقين. فيما يتعلق بالترخيص ، حصل الوسيط على ترخيص EEA من FCA تم إلغاؤه. يرجى التفكير مليًا في المعلومات الواردة أعلاه ثم اتخاذ القرار.