Tokai Tokyo 外汇交易商详细测评

Tokai Tokyo受到日本金融厅等金融机构的监管，Tokai Tokyo总部位于日本，成立于2010年。Tokai Tokyo安全吗？

我们强烈建议您检查两件事：如果出现问题，您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。

Tokai Tokyo受到日本金融厅等金融机构的监管，Tokai Tokyo总部位于日本，成立于2010年。Tokai Tokyo安全吗？

我们强烈建议您检查两件事：如果出现问题，您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。

Tokai Tokyo的监管机构具体如下

监管机构

日本金融厅(FSA)
持牌主体

東海東京証券株式会社
许可证号

東海財務局長（金商）第140号
监管状态

监管机构下的外汇经纪商相对来说更安全一些，因为他们必须遵循监管机构的规则和要求，保障客户的交易安全和资金安全。
通过选取受监管的外汇经纪商，可以减少交易风险以及操作外汇时所面临的资金风险。监管机构会定期检查外汇经纪商是否遵守相关规定，以确保他们提供的服务真实有效，客户的权益得到保障，账户资金独立存储在安全的银行账户中。
同时，需要注意的是并非所有的监管机构都是同样严格和专业的，有些监管机构可能存在虚假监管，需要投资者自己选择一个有良好声誉且严格的监管机构的外汇经纪商，以确保交易的安全性和可靠性。

监管披露信息

外汇天眼通过大数据技术和人工智能机器学习等技术，实现实时监管信息监测。

本期监测到Tokai Tokyo，有3条监管机构披露的负面信息。具体如下：

日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与Tokai Tokyo的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与Tokai Tokyo相关。

披露时间：2010-09-16

处罚原因：（1）检查欺诈活动和客户资产异常情况的职能形式化和肤浅（2）防止金融产品事故再次发生的措施不足等。

披露详情：

对东海东京证券株式会社的行政诉讼

2010 年 9 月 16 日金融厅 Tokai Tokyo关于对股份公司的行政处罚 Tokai Tokyo证券交易监督管理委员会对股份公司（以下简称“我公司”）进行检查，发现存在下列违法违规行为，并提出建议。在我司实地考察时，应客户对我司的询价，我司业务员连续10多年为特定客户提供赔损和产量保证，之后，掩盖资金涉嫌擅自变卖客户资产、非法套取现金的嫌疑。公司目前正在对此事的全部细节进行内部调查，本次检查通过对公司金融产品事故防范制度等进行核查，发现了以下事实。 (1) 对欺诈活动和客户资产异常情况的检查功能形式化和肤浅。从银行等设置的自动存取款机（以下简称“atm”）提取了数百次，共计约630次百万日元。大部分取款是每天重复取款999,000日元，这是ATM的每日取款限额，并且在短时间内大大减少了客户资产。没有意识到这种情况。此外，从2007年10月到2010年5月，从2007年10月到2010年5月，销售人员在一位声称提供收益保证等的客户账户中，从atm取款约1000次，共计约1亿日元。我存了日元。大部分存款是一天多次存款，ATM一次存款限额10万日元，一天35次，多日350万日元。虽然内控经理知道这种情况，但他没有不进行任何特定的调查。 ○ 业务员负责的客户，在关注系统和内部巡查中经常被指出存在短期流失、交易余额大幅下滑、异地客户等问题，以提取交易客户应该密切关注。有尤其是在核查某项关注账户时，内控经理发现： a. 经常指出在网点任职时间长、所负责客户关系长期等问题，但没有进行了特别调查。（2）防范金融产品事故等再次发生的措施制定不充分在检查期间（2007年11月3日至2010年5月14日）发现公司相当于被解聘对涉及未经授权交易的案件采取防范措施。但是，也有需要很长时间才能发现的损失赔偿等恶意违法行为的情况。・我没有加强。 ○公司已建立工作系列，员工不从招聘部门调动，或调动范围仅限于某一地区。在这种制度下，员工往往长期在同一个营业厅工作，除了与客户保持长期关系外，从防止金融产品事故等角度来看，核实业务细节的机会有限. 是一回事。本次检查期间，曾发生过长期在同一分行任职的与上述职业相关的金融产品事件，营业员a也曾在同一分行任职一年长期从事上述工作。对此，公司未采取任何措施防范与员工长期任期相关的欺诈风险，例如未对曾在同一业务线或曾在同一销售办公室任职的员工实施集中监控。很长一段时间。根据《金融商品交易法》第 51 条规定，为了公共利益和投资者对金融商品经营者的经营活动和财产状况的保护，必须完善本公司的金融商品事故预防制度。被认为适用于某些情况。基于上述情况，今天对我公司采取了以下行政措施。 ○ 根据金融商品交易法第 51 条的业务改善命令 (1) 向受此丑闻影响的客户提供适当的解释，并采取一切可能的措施应对客户。（二）我们将根据证监会的调查结果，深入调查本次事件的根源，总结问题，从以下几个方面完善和加强业务管理制度和内部控制制度。 ○ 为防止类似丑闻的发生，在管理团队的领导下，我们将核查业务管理制度和内部控制制度的状态，检查客户资产的异常波动，并在分支机构进行日常相互制衡。制定防止再次发生的严厉措施，包括加强和审查人事管理制度。 ○ 为确保适当的业务运作的有效性，制定必要的制度和对管理人员和员工进行培训等。 ○ 明确这件事的责任在哪里。 ○请就上述事项，于2010年10月14日（星期四）之前书面向金融厅报告应对及执行情况。
日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与Tokai Tokyo的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与Tokai Tokyo相关。

披露时间：2004-07-07

处罚原因：防止不正当交易的企业信息管理不善

披露详情：

对东海东京证券株式会社的行政诉讼

2004 年 7 月 7 日金融服务局 Tokai Tokyo对股份公司的行政行为 1. Tokai Tokyo经证监会检查，认定下列违法事实，并提出行政处分建议（2004年6月30日在新窗口中打开）。为防止不公平交易而对公司信息的管理不当公司正在努力防止不公平交易。但是，由于名古屋公司财务部经理（以下简称“员工”）等未向市场监督办公室报告有关场外证券发行人股票分割的公司信息，等，市场监管办公室未采取适当措施管理此类信息。此外，该员工还向 Iida Securities Co., Ltd. 的董事和销售经理泄露了该信息以及与公司持有的其他场外证券发行人的股票分割相关的公司信息。这样，公司没有采取适当的措施来管理公司信息，并且在被认为不足以防止与公司信息相关的不正当交易的条件下运营。本公司的上述行为，根据证券交易法第43条第2项，被认定为从事证券公司法规定等内阁府令第10条第4项规定的业务行为。 2.基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。业务改进令 (1) 充实和加强内部控制系统，提高干部和员工对法律法规的理解，并彻底遵守法律法规。（二）制定和落实防止再发措施，明确责任。
日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与Tokai Tokyo的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与Tokai Tokyo相关。

披露时间：2003-07-02

处罚原因：交易一系列证券以创造不反映现行市场价格的人为市场价格的行为。

披露详情：

对东海东京证券株式会社的行政诉讼

2003 年 7 月 2 日金融服务局 Tokai Tokyo对股份公司的行政行为 1. Tokai Tokyo经证监会核查，认定下列违法事实，建议采取行政措施（2003年6月23日在新窗口中打开）。进行一系列证券交易以形成不反映现行市场价格的人为市场价格的行为。一系列无意执行的限价买入或卖出指令，意图移动股票的股价通过向其他市场参与者征求订单以对自己有利。消失了。本公司及其职员的上述行为，根据证券交易法第四十二条第一项第九项，认定为证券公司行为规定等内阁府令第四条第三项。 2.基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。（一）停业令自2003年7月7日至2003年7月18日（10日）期间，自营股票买卖业务（2003年7月4日之前履行既有合同）（不包括与之相关的交易）。 (2) 业务改进令 ○充实和加强内部控制系统，彻底落实干部和员工的合法性，明确责任所在。 ○ 对交易管理制度进行基本审查，制定具体措施，制定并彻底落实防止再次发生的措施。

Tokai Tokyo

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安全

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