华南期货

{"webSite":[{"url":"https://www.entrust.com.tw/entrust/index.do","type":1,"isLegal":true},{"url":"https://ft.entrust.com.tw/entrustFutures/index.do","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972608188092499/FXT636972608188092499_263721.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/636972608210123725/FXT636972608210123725_879069.jpg_wiki-template-global","shortName":"华南期货","establishYear":2018,"score":"7.23","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":127,"summary":{"content":"{brokers name}是一家台湾交易商，成立于2018年，受台湾证券柜台买卖中心监管，在2024年有1条监管机构披露信息，客户服务：支持香港(繁体)、台湾(繁体)，主要服务台湾，{brokers name}的影响力主要分布在英国、日本、台湾、美国，影响力平均指数为6.74，综合评级为B，天眼评分给{brokers name}打了7.23分。"},"advantage":{"advantages":["受台湾 TPEx金融机构的监管","成立时间较久"],"disadvantages":["多条曝光信息","有监管机构负面信息披露","会收到大部分的客户回答，但等待时间较长"]},"highLight":{"regulatorCountry":["台湾"],"tradingPlatformType":null,"fundstransferType":null,"enterCondition":null,"maxLever":null,"transactionType":null,"allowCryptocurrency":false,"allowEATransaction":false,"accountNames":null},"safety":{"content":"{brokers name}受到台湾证券柜台买卖中心等金融机构的监管，{brokers name}总部位于台湾，成立于2018年。{brokers name}安全吗？","regulators":[{"RegulatorCode":"2546788311","FullName":"台湾证券柜台买卖中心","ShortName":"台湾 TPEx","OrganizationName":"華南永昌證券","States":600,"Color":"#2BB351","Annotation":"监管中","RegulationNumber":"未公布","CountryName":"台湾"}],"level":1,"badState":null,"regulatoryDisclosure":{"total":1,"regulatorInfo":[{"RegInfo":{"fullName":"台湾证券期货局","ShortName":"SFB","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637983342432121847/FXR637983342432121847_203871.png_wiki-template-global","hico":"https://eimgjys.fxeyee.com/hico/637983342452275847/FXR637983342452275847_658138.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637983342413838085/FXR637983342413838085_671304.png_wiki-template-global","flag":"https://img.souhei.com.cn/flag/226af2f3114485aa/158.png_wiki-template-global","desc":"为发展台湾国民经济、促进台湾证券期货市场健全发展、保障证券投资人及期货交易人权益及维护证券期货市场交易秩序，金融监督管理委员会特设证券期货局（以下简称本局），办理证券期货市场及证券期货业之监督、管理及其政策、法令之拟订、规划及执行等业务。其中包括期货交易契约之审核与买卖之监督及管理；证券业与期货业之监督及管理；外资投资国内证券与期货市场之监督及管理；证券业、期货业同业公会与相关财团法人之监督及管理等。","banner":"https://img.souhei.com.cn/bg/637983342471806547/FXR637983342471806547_983458.jpg_wiki-template-global","bannerV2":"https://img.souhei.com.cn/bg/637983342471806547/FXR637983342471806547_983458.jpg_wiki-template-global","code":"2567767704","country":"台湾","bgColor":"#2E5299","regulatorColor":"#CBD7EE"},"DisclosureDetail":[{"CategoryName":"罚款","Reason":"依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币72万元罚锾，并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。","RegId":"202403080846439357","Content":"金融监督管理委员会裁处书受文者：如正副本发文日期：中华民国112年10月26日发文字号：金管证券罚字第1120336432号受处分人： 华南期货股份有限公司营利事业统一编号：22955774 地址：略代表人或管理人姓名：黄○○ 地址：略主旨：依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币72万元罚锾，并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。事实：本会检查局于111年9月15日至10月4日对受处分人进行一般业务检查，发现受处分人未依规定办理内部人员开立帐户作业、未落实办理客户受托买卖额度及财力征提审核作业、未落实查证同一ip下单原因与合理性、未确实办理委托买卖成交资料及保管机构资讯之通知与揭露、客户买卖交易之对帐单寄至受处分人内部人员电邮信箱及未依规定办理兴柜一般板股票流动量提供者报价作业等缺失，显示受处分人未落实执行内部控制制度与查核机制，核已违反证券商管理规则第2条第2项规定，及未确实依客户风险等级办理防制洗钱及打击资恐客户帐户定期审查作业、未确实办理疑似洗钱交易检核作业等缺失，核已违反金融机构防制洗钱办法第5条第1款、第3款、第8条及第15条第1款规定。理由及法令依据： 一、依证券商管理规则第2条第2项规定，证券商业务之经营，应依法令、章程及所建立内部控制制度为之。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定，证券商未确实执行内部控制制度者，处新台币24万元以上480万元以下罚锾。另依洗钱防制法第7条第5项规定，金融机构违反确认客户身分范围、留存确认资料之范围、程序、方式之办法者，由中央目的事业主管机关处金融机构新台币50万元以上1千万元以下罚锾。二、本会检查局于111年9月15日至10月4日对受处分人进行一般业务检查，发现有下列缺失事项： (一)办理内部人员开立帐户作业，未将内部人员及其配偶或未成年子女帐户与其他委托人区分，内部人员未成年子女届龄成年后，未变更为一般委托人帐户回归本人使用等情事，违反台湾证券交易所股份有限公司证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法第3条第1项及第2项，及证券商内部控制制度标准规范（下称内控标准规范）ca-11110普通交易帐户开户手续及审核作业规定。 (二)办理客户受托买卖额度及财力征提审核作业，委托人为限制行为人其单日买卖额度超逾新台币2千万元、对客户跨分公司单日买卖额度总归户达5百万元以上者，未征提总归户买卖额度30%之资力证明，违反中华民国证券商业同业公会会员办理受托买卖业务了解委托人及征信与额度管理自律规则第10条第1项、第15条、第22条及内控标准规范ca-11120客户征授信作业规定。 (三)办理经纪业务，未落实查证是否为委托人亲自委托下单及以同一ip下单原因与合理性，违反内控标准规范ca-11210受托买卖及成交作业规定。 (四)办理受托买卖外国有价证券业务，有未于确认成交日将委托买卖相关资料以电话等方式通知或作成买卖报告书交付委托人，以及未详实登载复受托金融机构于非属专业机构投资人之对帐单，违反证券商受托买卖外国有价证券管理规则第23条第1项、中华民国证券商业同业公会证券商受托买卖外国有价证券管理办法第19条第2项及内控标准规范ca-18330受托买卖及成交作业规定。 (五)办理受托买卖有价证券业务，有对客户买卖交易之对帐单寄至公司内部人员电邮信箱，未检核其合理性，违反内控标准规范ca-11140客户帐户之管理规定。 (六)办理兴柜一般板股票流动量提供者报价作业，未对所推荐兴柜股票每一营业日第一笔报价订定调整比率之限额及其处理程序，违反财团法人中华民国证券柜台买卖中心兴柜一般板股票推荐证券商内部作业办法应行记载事项要点第3点及内控标准规范ca-18210推荐证券商议价买卖作业(一般板)规定。 (七)办理防制洗钱及打击资恐客户帐户定期审查作业，未依其自订客户姓名检核比对与筛选逻辑办理；不当以姓名检核日期作为已办理定期审查日期；以及未征提外国机构投资人客户身分证明相关资料，违反金融机构防制洗钱办法第5条第1款、第3款、第8条及所订洗钱及资恐风险评估注意事项第11条规定。 (八)办理疑似洗钱交易检核作业，对符合疑似洗钱交易态样之交易，有审核说明与事实不符之情事，违反金融机构防制洗钱办法第15条第1款规定。三、上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度与查核机制及违反洗钱防制法令，核已违反证券商管理规则第2条第2项及金融机构防制洗钱办法第5条第1款、第3款、第8条及第15条第1款规定，爰依证券交易法第178条之1第1项第4款及洗钱防制法第7条第5项规定处分如主旨。缴款方式： 一、缴款期限：自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依（机关）检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项： 一、受处分人如不服本处分，应于本处分送达之次日起30日内，依诉愿法第58条第1项规定，缮具诉愿书经由本会（新北市板桥区县民大道二段7号18楼）向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定，除法律另有规定外，诉愿之提起并不停止本处分之执行，受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者，即依行政执行法第4条第1项但书规定，移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本：华南永昌证券股份有限公司（应受送达人:代表人黄○○先生） 副本：台湾证券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、财团法人中华民国证券柜台买卖中心（代表人陈○○先生）、中华民国证券商业同业公会（代表人陈○○先生）、金融监督管理委员会检查局、证券期货局主计室、证券期货局秘书室、证券期货局证券商管理组","Title":" 华南期货股份有限公司违反证券管理法令处分案(金管证券罚字第1120336432号)","category":"3","RegTime":"2023-10-27T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-08T08:46:44","wiki_timestamp":1698364800000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers name}的客户服务支持5种语言、1个地区，您可以通过电话、邮箱、即时通讯软件与他们联系，并收到大部分的相关回答，但是等待时间可能会比较长。","customerServiceDetail":[{"LanguageName":"香港(繁体)","TraderInvestType":2,"TypeName":"脸书","Content":"https://www.facebook.com/entrustdream/"},{"LanguageName":"香港(繁体)","TraderInvestType":1,"TypeName":"客服电话","Content":"+158 4128889-8"},{"LanguageName":"香港(繁体)","TraderInvestType":3,"TypeName":"邮箱","Content":"of@entrust.com.tw"},{"LanguageName":"台湾(繁体)","TraderInvestType":1,"TypeName":"客服电话","Content":"02-412-8889"},{"LanguageName":"台湾(繁体)","TraderInvestType":3,"TypeName":"邮箱","Content":"ot@entrust.com.tw"}]},"influenceInfo":{"content1":"{brokers name}的影响力主要分布在英国、日本、台湾、美国，影响力平均指数为6.74，综合评级为B，详细信息如下：","content2":"{brokers name}的市场策略：搜索来源Google 95.59%、Yahoo 2.63%、Image 0.92%、Bing 0.74%、Baidu 0.05%、其他 0.07%。"},"exposure":{"total":1,"items":[{"code":"201912195412216218","traderCode":"1451751462","language":"zh-cn","originalTitle":"华南石化交易中心老师带单投资沥青亏了","originalContent":"　　曝光平台：华南石化交易中心　　操作产品:甲醇，稀释沥青　　带单方式：群喊单，直播喊单　　　今年9月份，有一个自称是zheng券公司的客服打电话给我推荐股票，并且说不做没关系，可以先了解关注一下，然后添加了我的微，信，我以为是我的客户添加微，信，通过之后，这个人主动开口了，但是并非我的客户，而是zheng券公司推荐股票的客服，，客服每过段时间都会给我发一些荐股消息，偶尔我也会对着大盘看一看，没想到他推荐的股票准确率还挺高，就这样我就踏入了这个骗局的第一步。　　当我和她开始聊天，客服告诉我，这些行情的分析都是一个老师教推荐的，推荐的股票也是老师推荐的，就把我推荐到这个老师的微，信，这是我第一次和老师接触，老师给我的感觉就是很内行，感觉在股市中肯定是一个滚打多年的人物，老师把我拉进了一个股票群，每天定期的在群里讲解推荐股票，我当时还质疑过他，问他为什么会带我们这些陌生人，他说他在参加什么比赛，需要有人支持他，所以才会给我们讲解股票。当时我觉得不以为然，可能自己运气好遇到贵人了吧。　　刚开始老师都是群里讲解，后来有一些人在群里说让老师开直播，这样讲解才清晰，老师推脱一会之后，就说会开直播让我们等消息,第二天老师开了一个直播间，当时把我介绍给老师的人给了我一个直播间的地址和账号密码，前面半个月老师都在讲股票，后来他说现在股票行情太差了，短期内不会再讲解股票，听到老师这番话后直播间里炸开了锅，都在挽留老师，希望老师继续开课，老师说我最近在做别的平台，股票确实行情不好，如果你们有兴趣可以我可以讲解一下《华南石化交易中心》这个平台。　　但是抱着听听看的心态，我还是定期的进去听课，渐渐地我发现这个老师真的很厉害，基本上他直播所推荐的行情都是大涨，群里开始有人陆续要老师带单，然后老师推荐了一个客服，说这个是的开户经理，如果大家真的想跟着我做这个产品可以找他开户，他会指导大家开户入金，看着老师说的行情都那么准确，于是我也去找开户专员开户入金，老师刚开始说大家都一层到两层仓位操作，毕竟是第一次操作，我们要谨慎，前面两次我都赚了，加起来也就一两千块而已，　　后面老师就开始带我们重仓操作，一切都向以前一样，但是结果不一样了，每一次都是反的，一直在亏，渐渐地我的30万本金就亏损被骗殆尽，老师说你在入45万，我一定会带你赚回来的，失去理智的我第二天又入了45万　　在老师的指导下再次亏损被骗殆尽，老师还是像一个没事人一样，继续催促我加金，这时候我才知道有问题，于是我直接找到老师对峙，问他详细情况，老师的解释含糊不清、闪烁其词，在我的反复逼问下，他直接把我删掉了，我也联系不到他了，这是我才反应过来，这伙人一定就是设计了一个精心设计的骗局，包括群里、直播间里的那些人都是他们一起的，都在给老师打配合，目的就是让我去相信他们，最后让我亏损被骗殆尽！","translateTitle":"","tranlateContent":"","time":"2019-12-19 04:05:00","wikiTimestamp":0}]},"comment":{"Total":0,"CommentTotal":0,"AveageScore":0,"Items":null},"traderCode":"1451751462"}