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澳大利亚证券及投资委员会

1998年政府监管

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是澳大利亚政府的独立机构,根据Wallis Inquiry的建议于1998年7月1日成立,负责监管澳大利亚的公司。 ASIC的作用是实施金融服务法和规范公司行为,以保护澳大利亚的消费者,投资者和债权人。 ASIC的权限和范围由《澳大利亚证券和投资委员会法2001》确定。

披露交易商
Sanction 罚款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露时间 2023-09-20
  • 处罚金额 $ 534,381.75 USD
  • 处罚原因 民主党发现 盈透证券当其理应怀疑客户下订单的目的是提高 OCC 的收盘价时,却允许其客户下某些订单,从而对 OCC 的价格造成虚假或误导性的表象。
披露详情

盈透证券因“疏忽”和“鲁莽”行为支付 832,500 美元的罚款

媒体发布(23-255mr) 盈透证券因 2023 年 9 月 20 日发布的“疏忽”和“鲁莽”行为支付 832,500 美元的罚款 盈透证券澳大利亚有限公司 (acn 166 929 568) ( 盈透证券 ) 已支付 832,500 美元的罚款,以遵守市场纪律小组 (Mdp) 的违规通知。结果遵循 MDP 的发现: 盈透证券未能识别其一名客户进行的可疑交易是“疏忽”。民主党还发现 盈透证券在澳大利亚证券监管委员会(ASIC)对这些交易提出担忧之后,该公司继续允许进一步的可疑交易发生是“鲁莽的”,并且它没有保留遵守法律所需的组织和技术资源。市场参与者在发现和防止可疑交易方面发挥着重要的把关人作用。他们必须拥有有效的控制和充足的资源,以有效地识别和破坏潜在的市场不当行为,并且需要对澳大利亚证券监管委员会提出的担忧做出快速反应。澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的担忧源于某客户所下的某些收盘单一价格拍卖(cspa)订单 盈透证券2021 年 3 月 10 日至 11 月 5 日期间,客户在澳大利亚证券交易所积极交易 orthocell ltd (occ) 股票,并已知 盈透证券作为一名曾在该行业工作过的经验丰富的交易员。民主党认为 盈透证券有理由怀疑这些订单是可疑的,原因有很多,包括:这些订单是在 cspa 中较晚输入或修改的,数量和价值都非常小,他们将 OCC 的价格退回或保持在最高价或最高价。日,且与客户在相关日之前的交易不一致。民主党发现 盈透证券当其理应怀疑客户下订单的目的是提高 OCC 的收盘价时,却允许其客户下某些订单,从而对 OCC 的价格造成虚假或误导性的表象。联系asic 盈透证券 2021 年 10 月 14 日通知该公司,其客户的交易已触发 ASIC 警报。然而,当它试图联系他们时, 盈透证券允许客户继续交易并下进一步的可疑订单。此外,客户的 OCC 交易触发了 44 条“平仓”警报 盈透证券' 自己的监控系统在 2021 年 2 月 10 日至 10 月 13 日之间进行。Mdp 认为,交互式经纪商对可疑活动的反应和后续行动不够充分,并列举了多种原因,包括:警报关闭时间过长、缺乏有意义的注释在 盈透证券' 对警报的审查,缺乏解决客户交易行为的行动,以及 盈透证券直到 2021 年 11 月 5 日才向 asic 提交可疑活动报告。mdp 认为这些情况表明 盈透证券没有足够的具有必要技能、知识或经验的工作人员来正确评估警报,或者这些工作人员没有受到充分的监督以确保他们做好自己的工作。 MDP指出,高风险警报的分析必须在相关交易日期开始,所有警报的审查应在两周内完成。民主党将这次失败描述为 盈透证券它应该意识到自己没有保持必要的“组织和技术资源”来确保其提交的交易信息不会干扰市场的效率和完整性,这是疏忽大意的。遵守侵权通知并不意味着承认有罪或承担责任,并且这样做 盈透证券不被视为违反公司法第 798h(1) 款。查看市场纪律小组结果登记册上的违规通知。 ASIC 媒体发布的内容均为时间点声明。请注意发布日期,并使用网站的内部搜索功能查找其他媒体发布的相同或相关事项。
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