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德国联邦金融管理局
2002年政府监管
在2002年之前，德国的金融行业监管工作由三个独立的机构负责。随着《金融服务和一体化法》的通过，BaFin于2002年5月成立。该法令和三个机构合并的目的是创建一个能够覆盖所有金融市场的综合金融监管机构。合并后的机构分别是联邦银行监管办公室，联邦证券交易监管办公室和联邦保险监管办公室。随着《2003年银行法》的通过，BaFin承担了进一步的责任，其目的是增强对客户的保护并提高德国金融体系的声誉， 还拥有监测金融机构的信誉、并收集有关它们的详细信息的额外权利。这一特殊责任是与德国央行共同承担的。目前，由于欧洲中央银行正在接管监督银行业的责任，BaFin正处于一个过渡阶段。
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- 披露时间 2022-01-27
- 处罚原因 该公司不受 BaFin 监管。
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EU Option Finance AG：BaFin对责任人展开调查
2022 年 1 月 27 日 |话题 未经授权的业务 EU Option Finance AG：BaFin 对责任人进行调查 根据德国银行法 (KWG) 第 37 (4) 条，BaFin 澄清“EU Option Finance AG”，据称总部位于 42781 Haan, Frankfurt am Main，未持有合景泰富提供金融服务的牌照。该公司不受 BaFin 监管。 eu-option.com 网站的内容证实了 EU Option Finance AG 提供未经授权的金融服务的假设。根据德国银行法 (KWG)，德国的银行业务或金融服务提供商需要获得许可。但是，一些公司在未获得所需许可的情况下采取行动。有关特定公司是否获得 BaFin 许可的信息可以在公司数据库中找到。 BaFin 在其网站上发布了关于无照经营公司的警告以及它已下令对付这些公司的具体措施。此外，BaFin 还对某些交易或商业行为提出警告。例如，它已经多次指出与无牌交易平台做生意的危险。
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