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日本金融厅

2000年政府监管

日本金融服务局(FSA)监管日本所有的金融服务提供商,包括外汇经纪商。FSA的最终目的是维持该国的金融体系并确保其稳定性。它还负责保护证券投资者,保险保单持有人和存款人的利益。它以多种不同方式实现其目标,包括制定规划和政策,监督金融服务提供商,监督证券交易以及审查私营部门的金融机构。FSA成立之初只是一个行政机构,但是在2001年成为日本内阁府的外部代表时,其职责有所扩大。它不仅接管了金融重组委员会的职责,还负责承接破产的金融机构。如今,FSA对日本财务大臣负责,并承担着广泛的责任。

披露交易商
Warning 业务调整
披露摘要
  • 披露信息匹配 监管号匹配
  • 披露时间 2020-09-18
  • 处罚原因 一家管理客户个人信息的外包公司被第三方非法访问,38,026名客户的大量个人信息(750名客户的姓名、出生日期、地址、电子邮件地址等)包括驾驶执照、护照、个人编号卡等身份证件等图像数据)))),在系统风险管理和外包承包商管理方面没有采取足够的再发预防措施。
披露详情

对盛宝银行证券有限公司提起行政诉讼

盛宝银行关东地方财政局 2020 年 9 月 18 日 关于对 Securities Co., Ltd. 的行政诉讼 1. 盛宝银行证券株式会社(总公司:东京都港区,法人编号 8010401082810)(以下简称“本公司”),于 2020 年 7 月 31 日,金融工具和交易法(1948 年第 25 号法) ) 第 56 条 当我们根据第 2 条第 1 款和个人信息保护法(2003 年第 57 号法)第 40 条第 1 款的规定要求报告时,我们发现了以下事实。一家管理客户个人信息的外包公司被第三方非法访问,38,026名客户的大量个人信息(750名客户的姓名、出生日期、地址、电子邮件地址等)包括驾驶执照、护照、个人编号卡等身份证件等图像数据)))),在系统风险管理和外包承包商管理方面没有采取足够的再发预防措施。 2.综上所述,今天依金融商品交易法第五十一条的规定,对本公司采取以下行政措施。 【业务改善令】 (一)在彻底澄清事件并深入分析事件原因后,将实施该制度,以履行对个人信息采取安全控制措施的义务和监督外包的义务承包商:构建一个系统,以确保在风险管理和外包承包商管理方面的适当和可靠的业务运营。 (2) 继续就本次发生的事件向客户进行适当的告知和解释,并采取一切可能的措施回应客户的询问。 (三)明确此事的责任地点。 (4)关于上述(1)至(3),我们将在 2020 年 10 月 19 日(星期一)之前以书面形式报告响应和执行情况,并根据需要暂时报告之后的进展情况。写作。
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