2018 年 6 月 15 日 对一般法人协会金融期货协会会员的处置 今天，协会根据公司章程第十九条第一项，对协会会员作出以下处置。注一。 SBI FX贸易有限公司 1.接受处分的协会会员名称 SBI FX Trade Co., Ltd. 2.纪律处分 备注 3.处分理由 原代表董事（以下简称“演员”）于2000年7月为协会会员开立外汇账户，在其担任公司代表之前，2016年6月29日至10月2017 年 17 月 17 日。从 10,000 到 2,000,000 种货币在 12 个货币对中进行外汇保证金交易（FX 交易）。此次违规的背景是，违规者在2016年6月24日“英国是否应脱欧公投”后市场环境不正常的背景下，长期开盘。资产管理，也有在协会会员的外汇账户中确认其他公司的交易环境的目的，是进行交易的机会。至于发生的原因，协会《金融期货交易从业人员服务规定》第四条（禁止行为）第3条规定，“不论以何种名义，以自己的名义，以自己的名义进行金融期货交易，等，由关联成员处理。” 但是，“关联成员”部分是指公司本身，并且仅禁止在公司内部进行交易，进行交易的人是在另一家公司的交易。我理解这是不被禁止。对同条第3项的解释见本会《金融期货交易操作手册》问答，当事人对本问答内容不知情。 <(参考)金融期货交易操作手册Q&A>“(略)从事外汇业务的高级职员和员工应禁止从事外汇业务（无论是交易所还是场外交易）。（例如借贷业务）等），本规定不适用。”公司员工服务条例禁止所有员工进行外汇保证金交易。不符合员工服务规定，故肇事者无法纠正上述误解。此次违规的误会背景是，2012年公司刚开业时，肇事者是原代表董事、社长，据说他被告知已向协会确认无需关闭并且他可以继续持有外汇头寸。不能。根据公司合规手册5-2（禁止高级职员和雇员进行交易），公司高级职员和雇员应禁止使用场外货币衍生品交易。”，但没有声明与其他公司进行交易也是被禁止的，所以看起来公司的管理人员和员工不被禁止与其他公司进行外汇交易，存在误解的余地。因此，行为者误解了在其他公司进行外汇交易不是禁止事项，因为它与证券交易不同，不属于本地交易、本地接收、内幕交易和抢先交易等利益冲突。该公司未能告知其高管，由于该公司专门从事外汇业务，因此禁止从事其他成员处理的金融期货交易等。作为防止再次发生的措施，在 2017 年 11 月 14 日举行的合规委员会会议上，我们向委员会成员解释了协会和公司的规则（合规手册），包括专职董事，所有高管和员工都被指示其公司和其他公司禁止进行外汇交易，当确认其他高管没有从事类似交易时，未发生类似案件。考虑到这些事实，肇事者尽管担任公司代表董事，但法律法规意识不足，除了管理自己的资产外，还进行交易以确认其他公司的交易环境。 .此外，关于公司内部控制制度，确认公司法律合规制度不健全。 4.除本处分外，同日，我们根据《公司章程》第十六条，提出彻底遵守法律法规，加强和强化内部控制制度的建议。二、金钱广场有限公司 1. 2. 接受处分 Money Square Co., Ltd. 的协会会员名称。纪律处分的内容 过失罚款 500 万日元 3.处置理由 ・ 公司确认构成公司网站的网络服务器于 2017 年 7 月 13 日超载，通过调查公司网络服务器的日志，确认存在网络攻击（SQL 注入）从13日到13日，有2388名客户的个人信息被泄露。据此，该公司委托第三方机构调查该公司存储的Web服务器的日志，发现该公司在同年7月、8月和11月共收到了多达实施网络攻击144423次，发现个人信息泄露112344起（以下简称“信息泄露事件”）。・针对此次信息泄露事件，关东地方财政局局长根据第56-2条的规定，在分析发生原因的基础上，向公司报告了再次发生防止措施的制定和实施情况。颁布了《金融工具和交易法》。・针对上述命令，公司已向关东地方财政局局长提交了改进报告，认识到实施和制定防止再次发生的措施很重要。・ 考虑到上述情况，信息泄露事件对客户的影响很大，公司的个人信息管理系统和系统风险管理系统相关的缺陷得到确认。此外，信息泄露事件对 FX 的影响也很大。行业，可以想象。 4.除本处分外，同日，我们根据《公司章程》第十六条，提出彻底遵守法律法规，加强和强化内部控制制度的建议。就这样