2021 年 6 月 1 日 对日本金融期货协会会员的处分 今天，该协会根据章程第 19 条第 1 款对其会员采取了以下行动。注一。有限公司 FX PRIME by GMO1.处置协会会员名称有限公司 FX PRIME by GMO2.纪律处分 备注 3.处分理由：〇与事实明显不符的广告 2019年9月6日至2019年11月18日期间，网络广告等存在以下问题。 ① 我司系统提供的场外外汇保证金交易相关交易工具，在市价单的情况下，如果汇率在客户下单时间和合同处理时间之间出现波动, 是无法消除订货时的价格与实际合同价格（以下简称“滑点”）之间发生价格差异的规格。 2014年，公司在滑点内部调研时，接到系统部负责人关于系统规范的报告，法务部总监、总经理分享了认可。 2018 年收到的款项在总裁、董事、总经理和集团负责人之间共享。 2、在这种情况下，公司委托外部调研公司A公司于2017年至2019年进行的滑点发生率等调查结果显示，公司系统中实际发生了多次滑点。 , 公司如前所述了解其系统的规格, 至少在 2018 年的调查中, 公司 a 作了口头报告, 暗示发生滑点。然而, 公司 a 的调查报告 ((没有说明多次发生。）），所以如果它是在网络广告等中引用“无滑点（0％），根据公司a的研究”的格式，则没有问题。与事实明显不同。 （3）此外，公司合规部的广告审核和审计部的内审都是形式化的表达审核和审核，虽然他们都知道自己的制度规范有滑点的可能，但是，认识到他忽略了一个与滑点发生的事实大不相同的迹象。 4.配合本次处置，同日，根据《公司章程》第十六条的规定，要求公司建立广告筛选制度等业务管理制度，妥善开展金融工具业务，并提出建议。制定与该事项相关的再发防范措施，如完善业务运作制度、内部控制制度等。