Причина проверки

В последнее время многие инвесторы надеялись на раскрытие большего количества австралийских брокеров с поддельными адресами. Чтобы удовлетворить их спрос,

сюрвейер пошел в гости KVB для более близкого взгляда.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес KVB в Австралии находится уровень 38, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000. Геодезист посетил это место.

Руководствуясь нормативной информацией и картой, следователь успешно обнаружил это обычное здание. Войдя в здание, они обнаружили, что вестибюль был светлым и чистым и был роскошно украшен.

Избранные фотографии

Опросивший персонал проверил справочник по полу и не нашел имя KRG. Согласно предыдущему опыту опроса, компании, которые не отображались в справочнике, также могут иметь офисы в здании. Это не означало, что реальный адрес этого брокера отличался от его адреса регулирования.

Чтобы обеспечить точность опроса, следователи поднялись на 38-й этаж и обнаружили, что этот этаж был разделен на три офисных зоны, которые соответственно принадлежат BAIN & COMPANY, Infrastructure Capital и QUALITAS. KVB не было никакого офиса в этом здании.

Заключение осмотра

После осмотра геодезистов было подтверждено, что реальный адрес KVB в Австралии отличался от своего нормативного адреса. Несмотря на то, что у брокера была лицензия MM (нормативный № 334293), выданная ASIC, его фьючерсная лицензия, выданная SFC (нормативный № AQG528), была подозрительным клоном. Более того, корпоративной лицензией на предоставление финансовых услуг, выданной FSPR (нормативный № 488226), и инвестиционной консультативной лицензией, выданной ASIC (нормативный № 319738), было показано, что брокер выходит за рамки бизнеса, регулируемого FSPR и ASIC. Инвесторы должны быть осторожными.