Причина опроса

В последнее время инспекционная группа получала телефонные звонки от многих инвесторов с надеждой на то, что в Австралии будет больше лицензированных брокеров, чьи реальные адреса не будут совпадать с теми, которые были объявлены разоблаченным органом надзора. По их просьбе сотрудники следственного органа решили направить в офис лицензированного брокера Австралии ASX иметь четкое представление о ситуации.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес лицензированной австралийской компании ASX был: Уровень 5, 16-20 BridGe STreeT, SYDNEY NSW 2000. Следственный персонал посетил место.

Они нашли проверенное временем офисное здание, как показала нормативная информация, без особых проблем. Впоследствии они вошли в здание и не нашли никакой информации о брокере на полу в вестибюле. Позже они поднялись на 5-й этаж на лифте, но до сих пор не нашли никакой информации о брокере на вывеске компании в коридоре. Чтобы обеспечить качество расследования, они обошли коридор и заметили, что на этаже в общей сложности было три служебных помещения, принадлежащих Financial и Energy Exchange Limited, Mercari Pty Ltd и FEX Global Pty Ltd соответственно. К сожалению, они не смогли сфотографировать внутренние части здания.

Резюме

Проведенным на месте расследования сотрудниками было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Австралии ASX несовместимо с заявленным органом надзора. Как показывает Инвестиционная консультативная лицензия (254514), выданная ASIC, которую имеет брокер, она превышает допустимые.