WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2022-07-20
  • Сумма штрафа $ 985,886.43 USD
  • Причина наказания Ненадлежащее обращение с активами клиента
Детали раскрытия информации

RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. получила выговор и оштрафована SFC на 7,7 млн юаней за ненадлежащее обращение с активами клиентов.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам объявила выговор и оштрафовала RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. на 7,7 млн долларов за ненадлежащее обращение с активами клиентов. 20 июля 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила выговор и оштрафовала RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd (РБК) 7,7 млн юаней на том основании, что Royal Canadians ненадлежащим образом обращалась с активами клиентов, что нарушило соответствующие нормативные положения (Примечание 1). Расследование SFC показало, что в период с января 2018 года по август 2020 года РБК не смог разделить деньги клиентов в соответствии с Правилами ценных бумаг и фьючерсов (деньги клиента) (Правила денег клиентов) в 86 случаях, в которых суммы отдельных транзакций варьировались от 146 до 52 миллионов долларов. SFC также установила, что в период с 3 декабря 2012 г. по 26 марта 2020 г. РБК нарушил Правила о ценных бумагах и фьючерсах (ценные бумаги клиента) (Правила о ценных бумагах клиента) без действующих постоянных полномочий для перевода ценных бумаг с 65 счетов, принадлежащих непрофессиональным клиентов-инвесторов в Hong Kong Futures Clearing Limited в качестве залога. SFC учел все соответствующие обстоятельства при принятии решения о наложении вышеуказанных дисциплинарных взысканий, в том числе: РБК предпринял меры по исправлению положения в связи с нарушениями Правил клиентских денег и Правил клиентских ценных бумаг и заблаговременно сообщил об этом SFC; РБК сотрудничал в решении проблем SFC и согласился с выводами SFC и дисциплинарными мерами, и не было никаких доказательств того, что клиенты понесли убытки в результате несоблюдения РБК. Примечание: РБК имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах для Типа 1 (операции с ценными бумагами), Типа 2 (операции с фьючерсными контрактами), Типа 4 (консультирование по ценным бумагам) и Типа 5 (операции с фьючерсными контрактами), консультирование) регулируемой деятельности. . Кодекс поведения для лиц, имеющих лицензию или зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. См. Заявление о дисциплинарных взысканиях для ознакомления с нормативными требованиями. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 20 июля 2022 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com