Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC объявляет выговор и налагает штраф на Ю Чоя и Ип Моу Лама за то, что они продолжают публиковать ложную и вводящую в заблуждение рекламу после неоднократных предупреждений 25 ноября 2004 г. SFC объявлен выговор BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Яокай) и Е Маолинь (мужчина), и каждому из них был назначен штраф в размере 50 000 юаней. SFC утверждает, что Yao Cai и Ye Jing по-прежнему публиковали ложную и вводящую в заблуждение рекламу после неоднократных предупреждений от Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) и SFC. Ип является управляющим директором Yaocai (Примечание 1). SFC обнаружила, что Bright Talent опубликовала 13 рекламных объявлений в двух газетах в период с 17 марта по 8 апреля 2003 года, содержащих ложные и вводящие в заблуждение заявления. В рекламных объявлениях неверно указывалось, что клиенты Bright Talent могут платить напрямую CCASS, дочерней компании HKSCC, за расчеты с Bright Talent. Все эти объявления были написаны Е. После того, как соответствующий персонал узнал о первой рекламе, опубликованной Bright Talent, SFC и HKSCC немедленно сообщили Bright Bright и Yip, что опубликованная информация неверна. CCASS не принимает прямые платежи от индивидуальных инвесторов для расчетов по их сделкам. CCASS выступает только в качестве поставщика услуг для брокерских контор и инвесторов для проведения расчетов по сделкам между собой. Расчетные средства не будут выплачиваться непосредственно CCASS, и брокерские фирмы и инвесторы сами несут ответственность за контроль их расчетов. Несмотря на приведенные выше предупреждения, Е продолжал организовывать для Bright Talent публикацию вводящих в заблуждение заявлений. Поэтому SFC сочла, что соответствие и надлежащая квалификация Яокая и Ипа были поставлены под сомнение, и решила объявить выговор и наложить штраф. Г-н Алан Линнинг, исполнительный директор Департамента нормативно-правового регулирования Комиссии по регулированию ценных бумаг, сказал: «Брокерская фирма не должна распространять в своей рекламе ложную и вводящую в заблуждение информацию. Любой, кто связан с управлением брокерской фирмой, даже если она не лицензированное лицо, если обстоятельства показывают, что он не является подходящим и подходящим лицом для занятия должности, он не может избежать юридической ответственности, особенно если брокерская компания умышленно игнорирует предупреждение, вынесенное регулирующим органом, что усугубляет серьезность неправомерного поведения. . Рассмотрев «Руководство по дисциплинарным взысканиям», мы считаем, что общественное порицание и штрафы являются наиболее подходящими мерами наказания в соответствии с обстоятельствами данного дела». , Тип 4 (консультирование по ценным бумагам), Тип 6 (консультирование по корпоративным финансам) и Тип 9 (управление активами) регулируют деятельность лицензированных корпораций. Йип не является лицензированным представителем Bright Talent, но является управляющим директором Bright Talent. Согласно SFO, управляющий директор фирмы по ценным бумагам также может быть подвергнут дисциплинарному взысканию, даже если он не является лицензированным лицом. Йип имеет лицензию на управление компанией Bright Futures and Commodities Limited только в качестве ответственного должностного лица по Типу 2 (работа с фьючерсными контрактами), Типу 5 (консультирование по фьючерсным контрактам) и Типу 9 (управление активами) регулируемой деятельности. Последнее обновление: 01 августа 2012 г.