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Cyprus Securities and Exchange Commission

2001 AnosRegulado pelo governo

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

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Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de URL oficial
  • Tempo de divulgação 2022-06-21
  • Valor da penalização $ 153,683.00 USD
  • Motivo da penalização A CySEC, nos termos do artigo 37(4) da Lei da Comissão de Valores Mobiliários do Chipre de 2009, pode chegar a um acordo sobre qualquer violação ou possível violação, ato ou omissão para o qual haja motivos razoáveis para acreditar que ocorreu em violação da provisão da legislação supervisionada da CySEC.
Detalhes da divulgação

Decisão do Conselho da CYSEC

21 de junho de 2022 CYSEC Decisão do Conselho Data do anúncio: 21.06.2022 Data da decisão do Conselho: 02.05.2022 Em relação a: Credit Financier Invest (CFI) Limited Legislação: Lei de Prevenção e Repressão ao Branqueamento de Capitais e Financiamento do Terrorismo Assunto: Acordo € 150.000 Revisão Judicial: N /A Decisão de Revisão Judicial: N/A A Comissão de Valores Mobiliários do Chipre («CySEC») gostaria de observar o seguinte: CySEC, nos termos do artigo 37(4) da Lei da Comissão de Valores Mobiliários de Chipre de 2009, pode chegar a um acordo acordo sobre qualquer violação ou possível violação, ato ou omissão para o qual haja motivos razoáveis para acreditar que ocorreu em violação ao disposto na legislação supervisionada da CySEC. Um acordo foi alcançado com o CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («a Empresa») para possíveis violações da Lei de Prevenção e Repressão à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo, conforme alterada de 2007 (a 'Lei'), uma vez que estes decorreu em fiscalização realizada em dezembro de 2020. Mais concretamente, o acordo alcançado envolveu a avaliação do cumprimento pela Sociedade de: 1. artigo 58.º, alínea a), da Lei relativa à aplicação de procedimentos adequados e adequados em relação à identificação de clientes e due diligence, 2. artigo 58.º, alínea e) da Lei, no que respeita ao exame pormenorizado de cada operação que, pela sua natureza, possa ser considerada particularmente vulnerável por estar associada a crimes de branqueamento de capitais ou financiamento do terrorismo, e 3. artigo 58.º, alínea f) (i) da Lei no que diz respeito a informar os funcionários da Companhia em relação aos sistemas e procedimentos que a Companhia segue. O acordo alcançado com a Empresa, relativamente a eventuais violações das suas obrigações regulamentares, ascende a €150.000. A Empresa já liquidou o montante de €150.000. Todos os valores a pagar relativos a acordos de liquidação são considerados receitas (receitas) do Tesouro da República e não constituem receitas da CySEC.
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Mais divulgação regulatória

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2022-02-21

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2022-04-20

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