1º de novembro de 2019 Disposições contra membros da Associação de Futuros Financeiros do Japão Hoje, a Associação tomou as seguintes ações contra os membros da Associação com base no Artigo 19, Parágrafo 1 do Contrato Social. Nota 1. Nome do membro da associação que recebeu a disposição FX Broadnet Co., Ltd. 2. Ação disciplinar Observações 3. Motivo da Disposição ① Na empresa, quanto ao exame de anúncios de spread, o responsável pelo departamento de sistema verifica mensalmente com base nos resultados do mês anterior e obtém a aprovação do Diretor do Departamento de Compliance e do Gerente Geral do Exterior Divisão de Câmbio. Se houver uma diferença entre a exibição e o valor real (quando o valor real descrito nos "Exemplos de Caso de Perguntas e Respostas sobre Exibição de Anúncios e Oferta de Prêmios" da Associação cair abaixo de 95% da taxa de exibição do anúncio), uma reunião da força-tarefa de emergência com a presença do presidente, do gerente geral do departamento de compliance e do gerente geral da sede de câmbio para discutir a resposta. (ii) Na auditoria in loco realizada pelo Departamento de Auditoria da Associação, quando foram confirmados os detalhes da verificação dos anúncios de spread, verificou-se que havia pares de moedas cuja taxa real de apresentação de spread de novembro de 2018 a fevereiro de 2019 era inferior 95%. Destes, em dezembro de 2018 e janeiro de 2019, os resultados foram significativamente inferiores à taxa de apresentação do anúncio para vários pares de moedas, incluindo os principais pares de moedas, como dólar americano e euro iene, especialmente para euro iene e libra iene. caíram por três meses consecutivos. (3) Em resposta à situação acima, a reunião da Sede de Resposta de Emergência realizada disse: "Consideraremos a revisão da exibição de anúncios no caso de não conseguirmos atender à taxa de exibição de anúncios no futuro". medidas específicas foram tomadas, como corrigir o spread exibido no anúncio ou cancelar o anúncio. 4) Com base no exposto, desde que a regra da Associação "Regras de auto-regulamentação sobre a exibição de anúncios e a provisão de prêmios" foi revisada em junho de 2014 para estipular anúncios de spread, a taxa de exibição de anúncios continuou a cair significativamente abaixo da taxa. Além disso, a empresa realizou uma reunião de força-tarefa emergencial a ser realizada quando a taxa de exibição de anúncios estiver abaixo. Considerando que não foram tomadas as medidas cabíveis, reconhece-se que o sistema de controle interno da empresa era inadequado. 4. Além dessa disposição, na mesma data, com base no artigo 16 do Estatuto Social, fizemos a recomendação de cumprir integralmente as leis e regulamentos e aprimorar e fortalecer o sistema de controles internos. isso é tudo