Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

2000년정부 규제

The Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC)，founded in 2000, is Canada’s financial intelligence unit (FIU)， with its headquater located in Ottawa. FINTRAC is established by, and operates within the ambit of, the Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) and its Regulations. The Centre is mainly responsible for the detection, prevention and deterrence of money laundering and the financing of terrorist activities financing and other threats to the security of Canada.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

Vision Bank

공시 요약

공개 매칭 이름 일치
공개 시간 2023-03-24
처벌 사유 Vision BankLtd.로도 운영 중 Vision Bank (캐나다)는 온타리오주 마크햄에 위치한 금융 서비스 사업체로서 한 건의 위반으로 2023년 3월 8일에 $33,000의 행정 벌금을 부과 받았습니다.

공개 세부 사항

행정적 금전적 처벌 Vision Bank 주식 회사

행정적 금전적 처벌 Vision Bank 주식 회사 보낸 사람: 캐나다 금융 거래 및 보고서 분석 센터(fintrac) [2023-03-24] Vision Bank Ltd.로도 운영 중 Vision Bank (캐나다)는 온타리오주 마크햄에 위치한 금융 서비스 사업체로서 한 건의 위반으로 2023년 3월 8일에 $33,000의 행정 벌금을 부과 받았습니다. 해당 위반 사항은 2022년 준법심사 과정에서 적발돼 사건이 종결됐다. 위반 성격 위반 #1 통지에 따라 권한 있는 사람이 합리적으로 요구하는 문서 또는 기타 정보를 제공하지 않음 – 범죄 수익(돈세탁) 및 테러 자금 조달 규정, 단락 63.1(2) Vision Bank 주식 회사 통지에 따라 준수 조사 목적으로 요청된 준수 프로그램 문서를 제공하지 않았습니다.

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Sanction

2023-12-07

Canadian Imperial Bank of Commerce에 대한 행정적 금전적 처벌