Cyprus Securities and Exchange Commission

2001년정부 규제

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

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Sanction 괜찮은

CFI

CFI Group

공시 요약

공개 매칭 공식 URL 일치
공개 시간 2022-06-21
패널티 금액 $ 153,683.00 USD
처벌 사유 CySEC는 2009년 키프로스 증권거래위원회법(Cyprus Securities and Exchange Commission Law) 37(4)조에 따라 위반 또는 위반 가능성이 있는 위반, 작위 또는 누락에 대해 합의에 도달할 수 있습니다. CySEC의 감독 법률 조항.

공개 세부 사항

CYSEC 이사회 결정

2022년 6월 21일 CYSEC 이사회 결정 발표 날짜: 21.06.2022 이사회 결정 날짜: 02.05.2022 관련: Credit Financier Invest(CFI) Limited 입법: 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지 및 억제 법률 주제: 화해 N €150.0 /A 사법 검토 판결: 해당 없음 키프로스 증권 거래 위원회(«CySEC»)는 다음 사항에 유의하고자 합니다. CySEC는 2009년 키프로스 증권 거래 위원회 법률 37(4)조에 따라 합의에 도달할 수 있습니다. CySEC의 감독 법률 조항을 위반하여 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 누락에 관한 합의. CIF Credit Financier Invest(CFI) Limited("회사")와 2007년 개정된 자금 세탁 및 테러 자금 조달 방지 및 억제법('법')의 위반 가능성에 대해 화해 합의에 도달했습니다. 2020년 12월에 실시된 검사에 나타났습니다. 보다 구체적으로, 도달된 합의는 회사가 다음을 준수하는지 평가하는 것과 관련되었습니다. 1. 고객 식별 및 고객과 관련하여 적절하고 적절한 절차의 적용에 관한 법률 58(a) 실사, 2. 자금세탁 범죄 또는 테러자금조달과 관련될 수 있는 성격상 특히 취약한 것으로 간주될 수 있는 각 거래에 대한 상세한 조사에 관한 법률 제58조(e), 3. 제58조(f)조 (i) 회사가 따르는 시스템 및 절차와 관련하여 회사 직원에게 알리는 것과 관련된 법률. 규제 의무 위반 가능성과 관련하여 회사와 합의한 금액은 €150.000입니다. 회사는 이미 €150.000의 금액을 결제했습니다. 결제 계약과 관련하여 지불해야 하는 모든 금액은 공화국 재무부의 수입(수입)으로 간주되며 CySEC의 수입을 구성하지 않습니다.

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2022-06-07

CYSEC 이사회 결정