Cyprus Securities and Exchange Commission

2001년정부 규제

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

GCB

공시 요약

공개 매칭 공식 URL 일치
공개 시간 2022-10-14
패널티 금액 $ 120,138.00 USD
처벌 사유 CySEC는 2009년 키프로스 증권거래위원회법(Cyprus Securities and Exchange Commission Law) 37(4)조에 따라 다음 조항을 위반한다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 위반 가능성, 작위 또는 누락에 대해 합의에 도달할 수 있습니다. CySEC의 규제 소관에 따른 법률.

공개 세부 사항

CYSEC 이사회 결정

2022년 10월 14일 cysec 이사회 결정 발표 날짜: 2022년 10월 14일 이사회 결정 날짜: 2022년 9월 19일에 관한 사항: General Capital Brokers (GCB) Ltd 법률: 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장 법률 주제: 합의 €120.000 사법 검토: 해당 없음 사법 검토 판결: 해당 없음 키프로스 증권 및 교환 위원회(«cysec»)는 다음 사항에 유의하고자 합니다. cysec, under 2009년 키프로스 증권 및 교환 수수료법의 37(4)조는 위반 또는 위반 가능성, 작위 또는 부작위가 아래의 법률 조항을 위반한다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 경우 합의에 도달할 수 있습니다. cysec의 규제 소관. α 합의에 도달했습니다. General Capital Brokers (GCB) Ltd (lei: 213800949lr8jk276a27) («회사») 2017 – l.87(i)/2017(«법»)의 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법의 위반 가능성에 대해. 보다 구체적으로, 2020년 11월 - 2021년 10월 기간 동안 회사가 다음 사항을 준수하는지 평가하는 것이 포함된 합의에 도달한 조사: 1. cif 승인 요건에 관한 법률 5(1)조. 2. 법 22(1)조, 운영 면허 부여에 대해 1장에 명시된 조건, 특히 법 17(2)조를 항상 준수하지 않는 것으로 보이기 때문입니다. 3. 고객에 대한 일반 원칙 및 정보에 관한 법률 25(1)조. 위반 가능성에 대해 회사와 합의한 금액은 €120.000입니다. 회사는 €120.000의 금액을 지불했습니다. 결제 계약과 관련하여 지불해야 하는 모든 금액은 공화국 재무부의 수입(수입)으로 간주되며 cysec의 수입을 구성하지 않습니다.

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Sanction

2022-06-30

CYSEC 이사회 결정