2 0 2 1 년 6 월 1 일 일반 사단법인 금융 선물 거래업 협회 회원에 대한 처분에 대해 본 협회는, 오늘, 본 협회의 회원에 대해, 아래와 같이 정관 제19조 제1항에 근거하는 처분을 실시합니다 했다. 기 ⅰ. 주식회사 FX PRIME by GMO 1. 처분을 받은 협회원명 주식회사 FX PRIME by GMO 2. 처분 내용 譴 책임 ３． 처리 이유 년 9월 6일부터 2019년 11월 18일까지의 웹 광고 등에 관해서 다음과 같은 문제가 인정되었다. ① 동사가 제공하는 매장 외환 증거금 거래의 거래 툴에 관한 당사 시스템은, 성행 주문의 경우, 고객이 발주한 시점으로부터 약정 처리가 이루어지는 시점까지의 사이에 환율의 변동이 생겼을 경우, 발주 시점의 가격과 실제의 약정 가격과의 가격차(이하 「슬립 페이지」라고 한다.)의 발생을 배제할 수 없는 사양이 되고 있다. 그리고 이 회사는 해당 시스템의 사양에 대해 2014년에 슬립 페이지에 관해 실시한 사내 검토에 있어서 시스템 부문 책임자로부터 보고를 받고, 이사 및 법무 컴플라이언스 부장 등에서 인식을 공유하고 있었고, 그 후도 고객으로부터 슬립 페이지 2018년에 발생한 정보는 대표이사 사장, 이사, 부장 및 그룹장 등에서 공유하고 있었다. ② 그러한 가운데, 2017년부터 2019년에 걸쳐 동사가 조사를 의뢰한 외부의 조사회사인 a사에 의한 슬립 페이지의 발생률 등에 관한 조사 결과에 있어서, 실제로는 동사 시스템에 있어서 슬립 페이지가 복수회 발생하고 있었던 것 확인 된 결과, 회사는 위에서 설명한대로 시스템의 사양을 인식하고 있으며 적어도 2018 년 조사에서 a 회사가 슬립 페이지가 발생했음을 알리는 보고서를 구두 에서 받았음에도 불구하고, 상세한 상황의 확인을 포함하여, 자사 시스템에서 슬립 페이지가 발생할 가능성을 실질적으로 검증하기 위한 조치를 전혀 실시하지 않고, a사의 조사 보고서( 슬립 페이지가 여러 번 발생했다는 조사 결과가 기재되어 있지 않은 것. 라는 현저히 사실에 다른 기사를 게재했다. ③ 덧붙여 동사의 컴플라이언스 부문에 의한 광고 심사 및 감사 부문에 의한 내부 감사는, 자사의 시스템 사양에 있어서 슬립 페이지가 발생할 가능성을 인식하고 있었음에도 불구하고, 형식적인 표현상의 심사 및 감사에 종시 그리고 슬립 페이지의 발생 상황에 관하여 현저하게 사실과 다른 표시를 간과하고 있었다고 인정된다. 4. 그 외 본 처분과 아울러 같은 일자로 정관 제16조에 근거하여 동사에 대하여 정관 제16조에 근거하여 광고 심사 태세를 구축하는 등 금융상품 거래업무를 적절히 실시하기 위한 경영관리태세 , 업무 운영 태세 및 내부 관리 태세를 정비하는 등, 본건에 관한 재발 방지책을 책정하도록 권고를 실시했습니다.