निरीक्षण कारण

हाल ही में, कई निवेशकों ने नकली पते वाले अधिक ऑस्ट्रेलियाई दलालों के खुलासे की उम्मीद की थी। उनकी मांग को पूरा करने के लिए,

एक सर्वेक्षक घूमने गया KVB करीब से देखने के लिए।

कंपनी बिल्डिंग

नियामक जानकारी के अनुसार, का पता KVB ऑस्ट्रेलिया में लेवल 38 है, 120 कॉलिन्स स्ट्रीट मेलबोर्न VIC 3000 है। सर्वे करने वाले ने घटनास्थल का दौरा किया।

नियामक सूचना और नक्शे से प्रेरित होकर, अन्वेषक ने इस साधारण इमारत को सफलतापूर्वक पाया। इमारत में प्रवेश करने के बाद, उन्होंने पाया कि लॉबी चमकदार और साफ थी, और इसे शानदार ढंग से सजाया गया था।

विशेष रुप से तस्वीरें

सर्वेक्षण कर्मियों ने फर्श गाइड की जाँच की और केआरजी का नाम नहीं पाया। पिछले सर्वेक्षण के अनुभव के अनुसार, जिन कंपनियों ने फ्लोर गाइड पर प्रदर्शन नहीं किया, उनके कार्यालय भवन में भी हो सकते हैं। इसका मतलब यह नहीं था कि इस ब्रोकर का असली पता उसके रेगुलेशन एड्रेस से अलग था।

यह सुनिश्चित करने के लिए कि सर्वेक्षण सही था, जांचकर्ताओं ने लिफ्ट को 38 वीं मंजिल पर ले जाया और पाया कि यह मंजिल तीन कार्यालय क्षेत्रों में विभाजित है, जो क्रमशः BAIN & Company, Infrastructure Capital और QUALITAS के अंतर्गत आता है। KVB इस भवन में कोई कार्यालय नहीं था।

निरीक्षण निष्कर्ष

सर्वेक्षणकर्ताओं के निरीक्षण के बाद इसकी पुष्टि हुई कि इसका असली पता क्या है KVB ऑस्ट्रेलिया में इसके विनियमन पते से अलग था। हालाँकि, ब्रोकर ने ASIC द्वारा जारी MM लाइसेंस (रेगुलेटरी No.334293) को रखा था, लेकिन SFC (रेगुलेटरी नंबर AQG528) द्वारा जारी किया गया इसका फ्यूचर्स लाइसेंस एक संदिग्ध क्लोन था। इसके अलावा, यह एफएसपीआर (नियामक नंबर 488226) द्वारा जारी वित्तीय सेवा कॉरपोरेट लाइसेंस और एएसआईसी द्वारा जारी निवेश सलाहकार लाइसेंस द्वारा दिखाया गया था (नियामक नंबर 319738) कि ब्रोकर एफएसपीआर और एएसआईसी द्वारा विनियमित व्यापार गुंजाइश को ओवरराइड करता है। निवेशकों को सतर्क रहना चाहिए।