निरीक्षण कारण

हाल ही में, कई निवेशकों ने निरीक्षण टीम को अधिक लाइसेंस प्राप्त दलालों, जिनके वास्तविक पते नियामक प्राधिकरण द्वारा दर्ज किए गए हैं, के साथ असंगत हैं, का निरीक्षण करने के लिए निरीक्षण दल को टेलीफोन कॉल किए। निवेशकों के अनुरोध पर, हमारे निरीक्षण कर्मियों ने ऑस्ट्रेलिया के लाइसेंस प्राप्त ब्रोकर का दौरा करने का फैसला किया CommSec अधिक प्रथम हाथ की जानकारी प्राप्त करने के लिए।

कार्यालय

विनियमन जानकारी के अनुसार, ऑस्ट्रेलियाई लाइसेंस प्राप्त कंपनी का पता CommSec है: स्तर २०, २०१ 201 ससेक्स स्ट्रीट, सेडेनसी एनएसडब्ल्यू २०००। निरीक्षण कर्मी जगह गए।

निरीक्षण कर्मियों को आसानी से विनियमन सूचना द्वारा निर्देशित के रूप में तीन टावरों से युक्त भवन मिला। कर्मियों ने टॉवर 1 के सामने के दरवाजे से प्रवेश किया, और फिर लॉबी में फर्श गाइड से सीखा कि यह फ्लोर जी में राष्ट्रमंडल बैंक का कार्यालय है, बजाय CommSec 'है।

विशेष रुप से तस्वीरें

यह देखते हुए कि फर्श गाइड समय पर अद्यतन नहीं किया जा सकता है, निरीक्षण कर्मियों ने निरीक्षण गुणवत्ता सुनिश्चित करने के लिए लिफ्ट को फ्लोर जी पर ले लिया। निरीक्षण कर्मियों ने पाया कि कार्यालय और स्वागत कक्ष दोनों ही राष्ट्रमंडल हैं। कर्मियों ने पूरे फर्श को खोजा और नहीं मिला CommSec का कार्यालय।

निष्कर्ष

यह निरीक्षण कर्मियों के क्षेत्र सर्वेक्षण के बाद पुष्टि की जाती है कि लाइसेंस प्राप्त दलाल का वास्तविक पता CommSec ऑस्ट्रेलिया में कार्यालय विनियमन पते के अनुरूप नहीं है। हालांकि दलाल के पास ASIC द्वारा जारी एक पूर्ण लाइसेंस (RN: 238814) है।