Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 3 मई, 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 1120331339 दंडित व्यक्ति: 第一金證券股份有限公司 लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: संक्षिप्त पता: संक्षिप्त प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: चेन ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: सजा के अधीन व्यक्ति पर अनुच्छेद 178-1, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार एनटी$24 का जुर्माना लगाया जाएगा। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम का अनुच्छेद 4 दस हजार युआन। तथ्य: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (बाद में स्टॉक एक्सचेंज के रूप में संदर्भित) ने 31 अक्टूबर, 2011 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की ताओयुआन शाखा पर एक निरीक्षण किया और पाया कि संबद्ध के व्यापार विभाग के प्रमुख शाखा ने ग्राहकों के साथ ऋण लिया था और ग्राहकों को ऑनलाइन स्वीकार किया था। सौंपे गए लेनदेन और अन्य मामले, साथ ही तथ्य यह है कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा था, उसने उन ग्राहकों द्वारा सौंपे गए लेनदेन को स्वीकार किया, जिन्होंने प्राधिकरण पत्र पर हस्ताक्षर नहीं किए थे, यह दर्शाता है कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने पर्यवेक्षण पूरा नहीं किया है और प्रबंधन जिम्मेदारियां और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली लागू की है, और सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन नियम अनुच्छेद 2 और अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 के अनुच्छेद 2 का उल्लंघन किया है। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के प्रावधानों के अनुसार, प्रतिभूति फर्मों का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा; वही प्रावधान नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 के अनुसार, प्रतिभूतियों के कारोबार में लगी प्रतिभूति फर्में अपने अलावा किसी अन्य व्यक्ति या ऐसे एजेंटों द्वारा प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या डिलीवरी स्वीकार नहीं करेंगी जिनके पास ग्राहक से नियुक्ति पत्र नहीं है। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, आंतरिक नियंत्रण प्रणालियों को लागू करने में विफल रहने वाली प्रतिभूति फर्मों पर NT$240,000 से कम नहीं, बल्कि NT$4.8 मिलियन से अधिक का जुर्माना लगाया जाएगा। 2. स्टॉक एक्सचेंज ने 31 अक्टूबर, 2011 को दंडित किए जा रहे व्यक्ति की ताओयुआन शाखा का निरीक्षण किया और पाया कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) शाखा के व्यवसाय विभाग के प्रमुख के साथ ऋण संबंध था एक ग्राहक, और सत्यापन ने प्रतिभूति फर्म के नियमों का उल्लंघन किया। जिम्मेदार व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 9। (2) शाखा के व्यवसाय विभाग का प्रमुख ग्राहक द्वारा सौंपे गए लेनदेन को ऑनलाइन स्वीकार करता है, जो सिक्योरिटीज फर्म के आंतरिक नियंत्रण प्रणाली मानक CA-11210 सौंपे गए व्यापार और लेनदेन संचालन (16) के प्रावधानों के साथ असंगत है। (3) जिन ग्राहकों ने प्राधिकरण पत्र पर हस्ताक्षर नहीं किए हैं, उनके द्वारा सौंपे गए लेनदेन को स्वीकार करना प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 13 का उल्लंघन है। 3. उपर्युक्त कमियाँ इंगित करती हैं कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति अपनी पर्यवेक्षी और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा है और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा है, जिसने अनुच्छेद 2, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, आइटम 13 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियम। प्रतिभूति और विनिमय कानून के अनुच्छेद 178-1, पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 4 के अनुसार यह निर्धारित किया गया है कि सज़ा इच्छित उद्देश्य के अनुसार होगी। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: 第一金證券股份有限公司 (सेवा हेतु: श्री चेन ○○) प्रतियां: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि श्री लिन ○○), ताइवान सिक्योरिटीज ओटीसी ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), रिपब्लिक ऑफ चाइना सिक्योरिटीज वाणिज्यिक व्यापार एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (लेखा कार्यालय), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव कार्यालय), एसोसिएशन के सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (सिक्योरिटीज प्रबंधन अनुभाग)। वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के अनुशासनात्मक पत्र के प्राप्तकर्ता: यदि मूल और प्रतिलिपि जारी करने की तिथि: 3 मई, 112, चीन गणराज्य अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति संख्या 11203313392 दंडित किया जाने वाला व्यक्ति: जियांग ○○ राष्ट्रीय पहचान पत्र एकीकृत संख्या या विदेशी की राष्ट्रीयता और निवास परमिट संख्या: छोड़ा गया पता: छोड़ा गया विषय: छोड़ा गया आदेश 第一金證券股份有限公司 (इसके बाद इस रूप में संदर्भित First Securities ) दंडित व्यक्ति के व्यवसाय के निष्पादन को एक महीने के लिए रोकें, और सजा मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर समीक्षा के लिए बैठक में निष्पादन की स्थिति की रिपोर्ट करें। तथ्य: दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने ग्राहकों से ऋण और उधार लेकर और सौंपे गए लेनदेन को स्वीकार करके, प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यवसाय कर्मियों के प्रबंधन के लिए नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 और आइटम 3 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। लाइन के माध्यम से ग्राहकों से. कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों के प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, पैराग्राफ 2, आइटम 9 और आइटम 3 के प्रावधानों के अनुसार, प्रतिभूति फर्मों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कर्मियों ग्राहकों से ऋण नहीं लेगा या पैसा उधार नहीं लेगा, और जब कोई व्यक्ति व्यवसाय करता है, तो वह प्रतिभूति डीलर प्रबंधन अधिनियम द्वारा निषिद्ध कोई भी कार्य नहीं करेगा। इसके अलावा, प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के अनुसार, यदि सक्षम प्राधिकारी को पता चलता है कि किसी प्रतिभूति फर्म के निदेशकों, पर्यवेक्षकों और कर्मचारियों ने इस अधिनियम या अन्य प्रासंगिक कानूनों और विनियमों का उल्लंघन किया है, जो सामान्य निष्पादन को प्रभावित करने के लिए पर्याप्त है। प्रतिभूति व्यवसाय, यह किसी भी समय प्रतिभूति फर्म को आदेश दे सकता है। व्यवसाय एक वर्ष से कम समय के लिए अपना परिचालन बंद कर देगा। 2. ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड की घोषणा 31 अक्टूबर 2011 को की गई First Securities ताओयुआन शाखा ने एक निरीक्षण किया और पाया कि जिस व्यक्ति को दंडित किया जा रहा है, उसने ग्राहकों से पैसे उधार लिए थे और ग्राहक द्वारा सौंपे गए लेनदेन को ऑनलाइन स्वीकार किया था। यह पाया गया कि उस व्यक्ति ने प्रबंधन के नियमों के अनुच्छेद 18, आइटम 2, आइटम 9 और आइटम 3 का उल्लंघन किया था। प्रतिभूति डीलरों के प्रभारी व्यक्तियों और व्यावसायिक कार्मिकों का विनियमन। 3. यदि उल्लंघन का खुलासा होता है, और दंडित किए जाने वाले व्यक्ति के व्यवहार ने प्रतिभूति व्यवसाय के सामान्य निष्पादन को प्रभावित किया है, तो सजा प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 56 के प्रावधानों के अनुसार होगी। ध्यान दें: यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो उसे 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिले, न्यू ताइपे शहर के काउंटी नागरिक) के माध्यम से एक लिखित याचिका प्रस्तुत करनी चाहिए। सजा दिए जाने के अगले दिन। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, अपील अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है। मूल: 第一金證券股份有限公司 (प्रतिनिधि: श्री चेन ○○), श्री जियांग ○○ कॉपी: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री लिन ○○), चीन गणराज्य का सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि) : श्री चेन○○), रिपब्लिक ऑफ चाइना सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन (प्रतिनिधि श्री चेन○○)