1 जून, 2021 जापान टुडे के फाइनेंशियल फ्यूचर्स एसोसिएशन के सदस्यों के खिलाफ विवाद, एसोसिएशन ने अपने सदस्यों के खिलाफ निगमन के लेख के अनुच्छेद 19, पैराग्राफ 1 के आधार पर निम्नलिखित कार्रवाई की। चावल का खेत। नोट मैं। लिमिटेड FX PRIME by GMO 1. डिस्पोजल एसोसिएशन सदस्य का नाम कं, लिमिटेड FX PRIME by GMO 2. अनुशासनात्मक कार्रवाई टिप्पणी 3. विवाद का कारण: विज्ञापन जो तथ्यों के साथ स्पष्ट रूप से असंगत है 6 सितंबर, 2019 और 18 नवंबर, 2019 के बीच वेब विज्ञापनों आदि के संबंध में निम्नलिखित समस्याओं की पहचान की गई थी। मार्केट ऑर्डर के मामले में, कंपनी द्वारा प्रदान किए गए ओवर-द-काउंटर विदेशी मुद्रा मार्जिन ट्रेडिंग के लिए ट्रेडिंग टूल्स से संबंधित हमारी प्रणाली, यदि ग्राहक द्वारा ऑर्डर देने के समय और अनुबंध के संसाधित होने के समय के बीच विनिमय दर में उतार-चढ़ाव होता है। , यह एक विनिर्देश है जो आदेश देने के समय कीमत और वास्तविक अनुबंध मूल्य (बाद में "स्लिपेज" के रूप में संदर्भित) के बीच मूल्य अंतर की घटना को समाप्त नहीं कर सकता है। 2014 में, कंपनी को स्लीपेज पर एक आंतरिक अध्ययन के दौरान सिस्टम विभाग के प्रभारी व्यक्ति से सिस्टम के विनिर्देशों पर एक रिपोर्ट प्राप्त हुई, और कानूनी अनुपालन विभाग के निदेशक और महाप्रबंधक ने मान्यता साझा की। कम से कम जानकारी 2018 में प्राप्त हुई राशि को अध्यक्ष, निदेशकों, महाप्रबंधकों और समूह प्रमुखों के बीच साझा किया गया। 2. ऐसी परिस्थितियों में, कंपनी ए, एक बाहरी शोध कंपनी, जो कंपनी ने 2017 से 2019 तक अनुरोध किया था, द्वारा स्लिपेज की घटना दर आदि पर एक सर्वेक्षण के परिणामों से पता चला कि स्लिपेज वास्तव में कंपनी के सिस्टम में कई बार हुआ। हालांकि , कंपनी को ऊपर वर्णित अपने सिस्टम के विनिर्देशों के बारे में पता था, और कम से कम 2018 की जांच में, कंपनी ने एक मौखिक रिपोर्ट दी थी जिसमें सुझाव दिया गया था कि फिसलन हो रही थी। हालांकि, कंपनी की जांच रिपोर्ट ((जांच के परिणाम जो फिसलते हैं) कई बार घटित होने के बारे में नहीं बताया गया है।)), इसलिए कोई समस्या नहीं है यदि यह एक प्रारूप में है जो "कोई फिसलन नहीं है (0%), कंपनी के शोध के अनुसार," वेब विज्ञापनों में, आदि। तथ्यों से काफी अलग है। (3) इसके अलावा, कंपनी के अनुपालन विभाग द्वारा विज्ञापन की समीक्षा और ऑडिट विभाग द्वारा आंतरिक ऑडिट सभी औपचारिक अभिव्यक्ति समीक्षा और ऑडिट के बारे में थे, भले ही वे अपने सिस्टम विनिर्देशों में फिसलन की संभावना से अवगत थे। हालांकि, यह है स्वीकार किया कि उन्होंने एक ऐसे संकेत की अनदेखी की जो फिसलन की घटना के बारे में तथ्यों से काफी अलग था। 4. इस स्वभाव के संयोजन के साथ, उसी तिथि पर, निगमन के लेखों के अनुच्छेद 16 के अनुसार, कंपनी को वित्तीय साधनों के व्यवसाय को ठीक से संचालित करने के लिए एक व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली स्थापित करने की आवश्यकता थी, जैसे कि एक विज्ञापन स्क्रीनिंग सिस्टम स्थापित करना, और सिफारिशें कीं। इस मामले से संबंधित पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों को तैयार करना, जैसे व्यापार संचालन प्रणाली और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली में सुधार करना।