WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

لتعزيز التنمية الاقتصادية الوطنية في تايوان ، وتسهيل التطورات السليمة لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة ، والحفاظ على المعاملات المنظمة للأسواق ، وحماية حقوق ومصالح المستثمرين في الأوراق المالية وتجار العقود الآجلة ، تنشئ لجنة الرقابة المالية (FSC) الأوراق المالية و مكتب العقود الآجلة (SFB) لأغراض الإشراف والتنظيم لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة والأوراق المالية وشركات العقود الآجلة ، وصياغة وتخطيط وتنفيذ السياسات والقوانين واللوائح ذات الصلة. وهذا يشمل الإشراف والتنظيم على مراجعة وتداول عقود تداول العقود الآجلة ؛ الإشراف على الأوراق المالية والمؤسسات الآجلة وتنظيمها ؛ الإشراف على الاستثمار الأجنبي وتنظيمه في الأوراق المالية المحلية وأسواق العقود الآجلة ؛ الإشراف على جمعيات صناعة الأوراق المالية وتنظيمها ، وجمعيات صناعة العقود الآجلة ، والمؤسسات ذات الصلة ، إلخ.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2023-05-03
  • مبلغ الغرامة $ 7,737.46 USD
  • سبب العقوبة أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع تاويوان للشخص الذي تمت معاقبته في 31 أكتوبر 2011. وتبين أن رئيس قسم الأعمال بالفرع كان لديه القروض مع العملاء واستخدمت شركة LINE لقبول المعاملات التي يعهد بها العملاء. مثل هذه الظروف، بالإضافة إلى حقيقة أن الشخص الذي تتم معاقبته قبل المعاملات التجارية التي يعهد بها العملاء الذين لم يوقعوا على خطاب التفويض، تظهر أن الشخص الذي تتم معاقبته لم يقم بالإشراف. ومسؤوليات الإدارة وتطبيق نظام الرقابة الداخلية، ومخالفة المادة (2) من قواعد إدارة تعاملي الأوراق المالية (2) والمادة (37) الفقرة (13).
تفاصيل الإفصاح

第一金證券股份有限公司حالات عقوبة مخالفة قوانين ولوائح إدارة الأوراق المالية من قبل موظفيها. (شركة الأوراق المالية المحدودة رقم 1120331339، شركة الإدارة المالية للأوراق المالية المحدودة رقم 11203313392)

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 3 مايو 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1120331339 الشخص المعاقب: 第一金證券股份有限公司 العدد الموحد للمؤسسات الربحية: مختصر العنوان: مختصر اسم الممثل أو المدير: Chen ○○ العنوان: مختصر الغرض: يتم تغريم الشخص الخاضع للعقوبة بمبلغ 24 دولارًا تايوانيًا جديدًا وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات عشرة آلاف يوان. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع تاويوان للشخص المعاقب في 31 أكتوبر 2011، ووجدت أن رئيس قسم الأعمال في الشركة التابعة الفرع لديه قروض مع العملاء ويقبل العملاء عبر الإنترنت، والمعاملات المؤتمنة وغيرها من الأمور، فضلا عن حقيقة أن الشخص المعاقب قبل المعاملات التي عهد بها العملاء الذين لم يوقعوا على خطاب التفويض، يدل على أن الشخص المعاقب لم يقم بالرقابة ومسؤوليات الإدارة وتطبيق نظام الرقابة الداخلية، وخالف المادة (2) من قواعد إدارة تعاملي الأوراق المالية المادة (2) والمادة (37) الفقرة (13). الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة الثانية الفقرة الثانية من قواعد إدارة شركات الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، وهي نفس الأحكام. من المادة 37، الفقرة 13 من القواعد، لا يجوز لشركات الأوراق المالية العاملة في مجال الأوراق المالية قبول شراء أو بيع أو تسليم الأوراق المالية من قبل أشخاص آخرين غيرهم أو من خلال وكلاء ليس لديهم خطاب تعيين من العميل. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات، سيتم فرض غرامات على شركات الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ أنظمة الرقابة الداخلية لا تقل عن 240 ألف دولار تايواني جديد ولكن لا تزيد عن 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرت البورصة تفتيشًا على فرع تاويوان للشخص المعاقب في 31 أكتوبر 2011، وتبين أن الشخص المعاقب به أوجه القصور التالية: (1) كان لرئيس قسم أعمال الفرع علاقة قرض مع عميل، وانتهك التحقق لوائح شركة الأوراق المالية المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال. (2) يقبل رئيس قسم الأعمال بالفرع المعاملات التي يعهد بها العميل عبر الإنترنت، وهو ما يتعارض مع أحكام معايير نظام الرقابة الداخلية لشركة الأوراق المالية CA-11210 عمليات التداول والمعاملات الموكلة (16). (3) يعد قبول المعاملات الموكلة من العملاء الذين لم يوقعوا على خطاب التفويض مخالفة للمادة 37 الفقرة 13 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب قد أخفق في القيام بمسؤولياته الإشرافية والإدارية وفشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية مما خالف أحكام المادة 2 البند 2 والمادة 37 البند 13 من النظام. قواعد إدارة تجار الأوراق المالية: وفقًا لقانون الأوراق المالية والبورصات، تنص المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 على أن تكون العقوبة على النحو المقصود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: يجب أن يتم السداد خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 第一金證券股份有限公司 (للتقديم: السيد تشين ○○) النسخ: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (ممثل السيد لين ○○)، مركز تجارة الأوراق المالية في تايوان خارج البورصة (ممثل السيد تشين ○○)، التجارة التجارية للأوراق المالية بجمهورية الصين الجمعية (ممثلها السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (قسم إدارة الأوراق المالية) التابع للجمعية.المستفيدون من الرسالة التأديبية الصادرة عن هيئة الرقابة المالية: إذا كان تاريخ إصدار النسخة الأصلية والنسخة: 3 مايو 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: Financial Management Securities رقم 11203313392 الشخص المطلوب معاقبته: Jiang ○○ الرقم الموحد لبطاقة الهوية الوطنية أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: تم حذف العنوان: الموضوع المحذوف: أمر محذوف 第一金證券股份有限公司 (المشار إليها فيما بعد بـ First Securities ) إيقاف تنفيذ أعمال المعاقب لمدة شهر، ورفع تقرير بحالة التنفيذ إلى الاجتماع لمراجعته خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. الوقائع: خالف المعاقب أحكام المادة (18) البند (2) والبند (9) والبند (3) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في الأوراق المالية، وذلك بالحصول على القروض والاقتراض من العملاء، وقبول المعاملات الموكلة. من العملاء عبر الخط. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً لأحكام المادة 18 الفقرة 2 البند 9 والبند 3 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية، والأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية لا يجوز لأي شخص تقديم قروض أو اقتراض أموال من العملاء، وعندما يقوم الشخص بأعمال تجارية، لا يجوز له القيام بأي من الأفعال المحظورة بموجب قانون إدارة تجار الأوراق المالية. بالإضافة إلى ذلك، وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن المديرين والمشرفين والموظفين في شركة الأوراق المالية قد انتهكوا هذا القانون أو القوانين واللوائح الأخرى ذات الصلة، وهو ما يكفي للتأثير على التنفيذ الطبيعي للشركة. أعمال الأوراق المالية، يجوز له أن يأمر شركة الأوراق المالية في أي وقت، ويجب أن تتوقف الأعمال عن عملياتها لمدة تقل عن سنة واحدة. 2. أعلنت شركة بورصة تايوان المحدودة في 31 أكتوبر 2011 First Securities أجرى فرع تاويوان عملية تفتيش ووجد أن الشخص الذي تمت معاقبته قد اقترض أموالاً من العملاء وقبل المعاملات التي يعهد بها العميل عبر الإنترنت، وتبين أن الشخص قد انتهك المادة 18 والبند 2 والبند 9 والبند 3 من قواعد الإدارة. الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال في تجار الأوراق المالية. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. إبداعي: 第一金證券股份有限公司 (الممثل: السيد تشين ○○)، السيد جيانغ ○○ نسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (ممثل : السيد تشين ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية بجمهورية الصين (ممثل السيد تشين○○)
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي

Danger

2021-07-23
إشعار تحذير
Nature Forex

Danger

2020-09-14
إشعار تحذير
CONVENTUS GROUP

Danger

2021-12-08

تأكد إذا كنت تحتاج

تحميل التطبيق لمعلومات أشمل

اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com