FX会社検索
日本語

简体中文

繁體中文

English

Pусский

日本語

ภาษาไทย

Tiếng Việt

Bahasa Indonesia

Español

हिन्दी

Filippiiniläinen

Français

Deutsch

Português

Türkçe

한국어

العربية

Download
フォロー

WikiFX2023

フォロー
すべて
サービス414
情報567
フォロー
フォロワー
美国证券交易委员会指控Tiger Wolf Capital通过庞氏骗局欺诈投资者
证券交易委员会(SEC)指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册咨询公司Tiger Wolf Capital, LLC,通过庞氏骗局欺诈了100多名投资者。 根据SEC的起诉书,从2019年8月到2023年2月,Mercado和Tiger Wolf进行未经注册的证券发行,从100多名个人投资者和咨询客户那里筹集了超过140万美元。 起诉书称,Tiger Wolf和Mercado虚假声称客户获得了“50%以上”的投资回报,并吹嘘其“对风险管理的坚定关注”。实际上,Mercado和Tiger Wolf并没有将大部分客户资金投资于Tiger Wolf的项目中,而是使用新投资者的资金向现有投资者支付款项。SEC还指控Mercado将投资者资金用于个人开支,并制作虚假的账户报表以制造利润的假象。 该起诉书于2024年5月30日在北卡罗来纳州西区的美国地方法院提起,指控Mercado和Tiger Wolf违反了《1933年证券法》第5(a)、5(c)和17(a)条,《1934年证券交易法》第10(b)条及其10b-5规则,以及《1940年投资顾问法》第206(1)、(2)和(4)条及其206(4)-8规则。 在未否认这些指控的情况下,Mercado和Tiger Wolf同意接受一项命令(需经法院批准),永久禁止他们违反被指控的规定,并同意支付待确定数额的非法所得、判前利息和民事罚款。Mercado还同意永久禁止担任上市公司的高管或董事,并同意永久禁止参与证券的发行、购买、要约或出售,除非是在他个人账户中。
コメント
シェア

WikiFX2023

21h
フォロー
Circle在巴西推出
Circle,一家全球金融科技公司,也是美元稳定币USDC的发行者,今天宣布正式在巴西推出。这次扩张标志着向一直处于金融科技创新和采用前沿的市场提供备受需求的以美元支持的数字美元和数字资产基础设施的机会。 作为市场推出的一部分,Circle与拉丁美洲最大的投资银行BTG Pactual合作,成为我们在巴西的直接USDC分销合作伙伴,为他们现有的零售和机构客户提供USDC,并吸引希望接触USDC的新客户。 这一合作将为企业提供本地银行轨道功能,以便以接近即时和低成本的方式发行和赎回数字美元。Circle的联合创始人兼首席执行官Jeremy Allaire表示:“我们致力于在巴西市场产生积极影响,并与关键利益相关者合作,使企业更轻松、更高效地参与全球经济。”“当巴西金融科技领先生态系统与世界上最易接入的美元平台相结合时,将会有许多强大的机遇。”继去年与数字银行平台Nubank宣布合作后,巴西的Nubank Cripto客户已经开始使用USDC进行交易。Nubank Cripto的总经理Thomaz Fortes表示:“我们与Circle的合作对于Nubank和巴西的数字美元访问具有重要意义。 在我们的1亿活跃用户群中,我们看到客户大量需求寻求数字美元作为对抗通货膨胀、建立储蓄以及未来支出和用于其他有用应用的一种方式。”“通过引入USDC,我们可以为客户开辟许多可能性,增强Nubank投资组合的安全性、透明度和多样性。 我们很高兴与Circle合作,帮助民主化数字资产世界的访问,并为数字金融交易的未来做出贡献。我们相信,新一代的金融基础设施即将到来,我们已经准备好了。”
コメント
シェア

WikiFX2023

05-27
フォロー
TMGM bị ASIC tạm dừng hoạt động
TMGM, một công ty môi giới giao dịch CFD và ngoại hối ký quỹ, vừa bị Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC) ra lệnh tạm dừng hoạt động trong 21 ngày. Theo ASIC, TMGM đã vi phạm quy định về Thiết kế và Phân phối Sản phẩm (DDO) của Australia. Cụ thể, TMGM bị cáo buộc có những thiếu sót trong quy trình khách hàng mới. Bộ câu hỏi dành cho khách hàng không đủ chi tiết để đánh giá tình hình tài chính, khả năng chịu rủi ro và mục tiêu đầu tư của họ, liệu có phù hợp với các sản phẩm CFD và ngoại hối ký quỹ đầy rủi ro hay không. Bên cạnh đó, TMGM cũng không đảm bảo khách hàng hiểu rõ về rủi ro và kiến thức cần thiết khi giao dịch CFD trên tài sản tiền điện tử. ASIC cho biết thêm, bộ câu hỏi của TMGM còn có lỗ hổng nghiêm trọng. Hệ thống cảnh báo yêu cầu khách hàng xem xét lại câu trả lời nhưng cũng cho phép họ trả lời lại nhiều lần trong 24 giờ cho đến khi đạt yêu cầu. "TMGM đã có những hành động ngay lập tức để đáp ứng lệnh tạm dừng hoạt động," đại diện của TMGM cho biết. "Chúng tôi đã tạm thời ngừng tiếp nhận khách hàng mới tại Australia và thuê luật sư chuyên về tuân thủ để giải quyết các vấn đề theo yêu cầu của ASIC." "Chúng tôi đang tích cực khắc phục để gỡ bỏ lệnh tạm dừng và cam kết thực hiện các thay đổi cần thiết để đáp ứng đầy đủ các quy định. Điều quan trọng cần lưu ý là lệnh này chỉ ảnh hưởng đến khách hàng Australia, các hoạt động khác của chúng tôi vẫn diễn ra bình thường." #包括的な#
コメント
シェア
もっとコンテンツ
0123456789
フォロー
0123456789
0123456789
0123456789
0123456789
フォロワー
0123456789
0123456789
0123456789
0123456789
いいね
おすすめ 変更
国や地域を選んでください
United States
※ 所在地の法律を遵守しながら、このウェブサイトのコンテンツをご利用してください。
WikiFXへようこそ。WikiFXウェブサイトと関連モバイル製品は、グローバル企業情報照会ツールです。WikiFXをご利用の際に、それぞれの国や地域の関連法律や規制を遵守すしてください。
ライセンスなどの情報が修正された場合は、次の場所に情報を送信してください:qawikifx@gmail.com
広告提携:fxeyevip@gmail.com