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美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

披露交易商
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2022-11-09
  • 處罰金額 $ 75,000.00 USD
  • 處罰原因 BCC 的投訴指控 Stage 5 與未註冊的外匯 IB 開展業務,並使用未明確區分 Stage 5 和未註冊的外匯 IB 的網站。
披露詳情

NFA 命令伊利諾伊州芝加哥的介紹經紀人 Stage 5 Trading Corp. 支付 75,000 美元的罰款

如需更多信息,請於 2022 年 11 月 9 日立即發布,請聯繫:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill。介紹經紀人 Stage 5 Trading Corp.11 月 9 日支付 75,000 美元罰款,芝加哥——NFA 已下令 Stage 5 Trading Corp.(第 5 階段)支付 75,000 美元的罰款。階段 5 是位於伊利諾伊州芝加哥的 NFA 的介紹經紀人 (ib) 成員。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布,基於 bcc 發出的投訴和第 5 階段提交的和解提議,其中該公司既不承認也不否認投訴中的指控。 bcc 的投訴指控 stage 5 與未註冊的外匯 ib 開展業務,並使用未明確區分 stage 5 和未註冊的外匯 ib 的網站。該投訴還指控第 5 階段未能認真監督公司的外匯業務。在其決定中,BCC 發現第 5 階段違反了通過 NFA 合規規則 2-39(a) 納入的 NFA 合規規則 2-36(d)、2-36(e) 和 2-36(g)。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。
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