日本金融廳

2005 年 11 月 2 日金融服務局 Matsui對股份公司的行政行為 1. Matsui經證券監督管理委員會對該股份公司的檢查，認定其違法違規事實如下，並提出行政處分建議（2005年10月26日，在新窗口中打開) 。對證券買賣等重要事項進行誤導性陳述的行為 招攬信用交易（根據與客戶約定的貸款手續費、信用期限、利率等內容進行的保證金交易）一般保證金交易中的信用期限問題，在某些情況下，例如股票分割 儘管可以設定到期日，但公司宣傳冊誤導性地表明從未設定信用到期日。本公司的上述行為是根據證券交易法第4條第10項第42條第1項、內閣府令第1項關於證券公司基於第9項的行為規定等），“對證券買賣等重要事項進行誤導性陳述的行為”認定為2.基於上述情況，今天對該公司採取了以下行政措施。 【業務改進令】 （一）明確責任。 (2) 完善和加強內部控制系統，包括廣告篩選系統。 (3) 確保高管和員工的合規意識並進行培訓。請於2005年12月2日前書面報告答复情況。