2018 年 6 月 15 日 對一般法人協會金融期貨協會會員的處置 今天，協會根據公司章程第十九條第一項，對協會會員作出以下處置。註一。 SBI FX貿易有限公司 1.接受處分的協會會員名稱 SBI FX Trade Co., Ltd. 2.紀律處分 備註 3.處分理由 原代表董事（以下簡稱“演員”）於2000年7月為協會會員開立外匯賬戶，在其擔任公司代表之前，2016年6月29日至10月2017 年 17 月 17 日。從 10,000 到 2,000,000 種貨幣在 12 個貨幣對中進行外匯保證金交易（FX 交易）。此次違規的背景是，違規者在2016年6月24日“英國是否應脫歐公投”後市場環境不正常的背景下，長期開盤。資產管理，也有在協會會員的外匯賬戶中確認其他公司的交易環境的目的，是進行交易的機會。至於發生的原因，協會《金融期貨交易從業人員服務規定》第四條（禁止行為）第3條規定，“不論以何種名義，以自己的名義，以自己的名義進行金融期貨交易，等，由關聯成員處理。” 但是，“關聯成員”部分是指公司本身，並且僅禁止在公司內部進行交易，進行交易的人是在另一家公司的交易。我理解這是不被禁止。對同條第3項的解釋見本會《金融期貨交易操作手冊》問答，當事人對本問答內容不知情。 <(參考)金融期貨交易操作手冊Q&A>“(略)從事外匯業務的高級職員和員工應禁止從事外匯業務（無論是交易所還是場外交易）。（例如借貸業務）等），本規定不適用。”公司員工服務條例禁止所有員工進行外匯保證金交易。不符合員工服務規定，故肇事者無法糾正上述誤解。此次違規的誤會背景是，2012年公司剛開業時，肇事者是原代表董事、社長，據說他被告知已向協會確認無需關閉並且他可以繼續持有外匯頭寸。不能。根據公司合規手冊5-2（禁止高級職員和僱員進行交易），公司高級職員和僱員應禁止使用場外貨幣衍生品交易。”，但沒有聲明與其他公司進行交易也是被禁止的，所以看起來公司的管理人員和員工不被禁止與其他公司進行外匯交易，存在誤解的餘地。因此，行為者誤解了在其他公司進行外匯交易不是禁止事項，因為它與證券交易不同，不屬於本地交易、本地接收、內幕交易和搶先交易等利益衝突。該公司未能告知其高管，由於該公司專門從事外匯業務，因此禁止從事其他成員處理的金融期貨交易等。作為防止再次發生的措施，在 2017 年 11 月 14 日舉行的合規委員會會議上，我們向委員會成員解釋了協會和公司的規則（合規手冊），包括專職董事，所有高管和員工都被指示其公司和其他公司禁止進行外匯交易，當確認其他高管沒有從事類似交易時，未發生類似案件。考慮到這些事實，肇事者儘管擔任公司代表董事，但法律法規意識不足，除了管理自己的資產外，還進行交易以確認其他公司的交易環境。 .此外，關於公司內部控制制度，確認公司法律合規制度不健全。 4.除本處分外，同日，我們根據《公司章程》第十六條，提出徹底遵守法律法規，加強和強化內部控制制度的建議。二、金錢廣場有限公司 1. 2. 接受處分 Money Square Co., Ltd. 的協會會員名稱。紀律處分的內容 過失罰款 500 萬日元 3.處置理由 ・ 公司確認構成公司網站的網絡服務器於 2017 年 7 月 13 日超載，通過調查公司網絡服務器的日誌，確認存在網絡攻擊（SQL 注入）從13日到13日，有2388名客戶的個人信息被洩露。據此，該公司委託第三方機構調查該公司存儲的Web服務器的日誌，發現該公司在同年7月、8月和11月共收到了多達實施網絡攻擊144423次，發現個人信息洩露112344起（以下簡稱“信息洩露事件”）。・針對此次信息洩露事件，關東地方財政局局長根據第56-2條的規定，在分析發生原因的基礎上，向公司報告了再次發生防止措施的製定和實施情況。頒布了《金融工具和交易法》。・針對上述命令，公司已向關東地方財政局局長提交了改進報告，認識到實施和製定防止再次發生的措施很重要。・ 考慮到上述情況，信息洩露事件對客戶的影響很大，公司的個人信息管理系統和系統風險管理系統相關的缺陷得到確認。此外，信息洩露事件對 FX 的影響也很大。行業，可以想像。 4.除本處分外，同日，我們根據《公司章程》第十六條，提出徹底遵守法律法規，加強和強化內部控制制度的建議。就這樣