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英國金融市場行為監管局

2013年政府監管

英國金融行為監管局(FCA)是英國的金融監管機構,但獨立於英國政府運作,並通過向金融服務業成員收取費用來獲得資金。 2012年12月19日,《金融服務法2012》獲得王室批准,並於2013年4月1日生效。該法案為金融服務建立了新的監管框架(FCA),並撤銷了金融服務管理局(FSA)。 FCA監管向消費者提供服務的金融公司,並維護英國金融市場的完整性,著眼於零售和批發金融服務公司的行為監管。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 監管號匹配
  • 披露時間 2014-02-26
  • 處罰金額 $ 928,445.00 USD
  • 處罰原因 金融行為監管局 (FCA) 已對 Forex Capital Markets Ltd 和 FXCM Securities Ltd (“FXCM UK”) 處以 4,000,000 英鎊的罰款,原因是他們允許總部位於美國的 FXCM 集團扣留價值約 600 萬英鎊(9,941,970 美元)的利潤,這些利潤本應轉給福匯英國的客戶。
披露詳情

金融行為監管局因“不公平利潤”和未向 FCA 開放而對 FXCM UK 處以 400 萬英鎊的罰款

福匯英國也未能告知 FCA,美國當局正在調查福匯集團的另一部分是否存在同樣的不當行為。 FCA 已確保 FXCM UK 的客戶將獲得全額補償,並自動將信貸支付到他們的賬戶中。 FCA 市場總監戴維·勞頓 (David Lawton) 表示:“當消費者因不良行為而遭受損失時,就會破壞對我們市場完整性的信心。 FCA 將使用所有可用的工具——監督、制定規則和執行——以確保公司不會利用利益衝突或客戶對他們的信任。” FCA 執法和金融犯罪主管 Tracey McDermott 表示:“福匯英國不僅未能公平對待客戶或正確應用我們的規則,而且我對它與 FCA 的交易不透明感到特別失望。我們希望所有公司都將客戶置於其業務的核心,我們已採取行動確保 FXCM UK 的客戶得到補償。”福匯英國代表零售客戶進行稱為滾動即期外匯合約的“場外”外匯交易,然後由福匯集團的另一部分執行。在 2006 年 8 月至 2010 年 12 月期間,FXCM 集團從 FXCM UK 下訂單到 FXCM 集團執行期間的有利市場波動中獲利,而任何損失全部轉嫁給客戶——這種做法被稱為不對稱價格滑移。福匯英國也未能檢查其訂單執行系統是否有效,以及其訂單執行政策是否符合 FCA 的最佳執行規則。這些規則要求公司採取合理措施為客戶爭取最好的交易。 FCA 還期望公司公平對待他們的客戶(FCA 原則 6)——福匯英國沒有達到這兩個標準。 2010年7月,美國當局對福彙在美國的業務展開調查。儘管 FXCM 集團的高級管理人員是 FXCM UK 的董事會成員,並且知道調查情況,但 FXCM UK 未能向 FCA 發出警報。這違反了 FCA 對公司開放並與監管機構合作的要求(FCA 原則 11)。 FCA 在 2011 年 8 月獲悉該調查後,便介入審查 FXCM UK 並確保為受影響的消費者提供補救。 FCA 正在對公司的執行實踐進行專題審查,包括向客戶描述服務的方式以及訂單執行和審查的安排。 FCA 預計將在 2014 年第二季度末公佈結果。
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