logo |

Thông tin

    Trang chủ   >     Ngành nghề    >     Văn bản chính

    GIẤY PHÉP SFC LÀ GÌ? ĐIỀU KIỆN ĐỂ ĐƯỢC CẤP GIẤY PHÉP SFC

    Lời nói đầu:Ở những bài viết trước, WikiFX đã đề cập đến không ít những loại giấy phép của các cơ quan tài chính uy tín như ASIC, CySEC,…để minh chứng cho sự hoạt động minh bạch của một nhà môi giới. Bài viết hôm nay, chúng tôi sẽ giới thêm đến cho bạn một loại giấy phép tương tự, cho thấy sự uy tín của các Forex Broker, chính là giấy phép SFC.

      

    Kien-thuc-can-ban--Sep-20-1.jpg

      Ở những bài viết trước, WikiFX đã đề cập đến không ít những loại giấy phép của các cơ quan tài chính uy tín như ASIC, CySEC,…để minh chứng cho sự hoạt động minh bạch của một nhà môi giới. Bài viết hôm nay, chúng tôi sẽ giới thêm đến cho bạn một loại giấy phép tương tự, cho thấy sự uy tín của các Forex Broker, chính là giấy phép SFC.

      1. Giấy phép SFC là gì?

      SFC chính thức được thành lập vào tháng 5 năm 1989 với vai trò như một cơ quan quản lý theo luật định độc lập. Sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997, SFC tiếp tục có những đánh giá và cải thiện cơ chế quản lý. Sắc lệnh Chứng khoán và Tương lai có hiệu lực từ ngày 1 tháng 4 năm 2003, củng cố và hiện đại hóa các luật trước đây điều chỉnh thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai của Hồng Kông.

      SFC đã được tài trợ thông qua phí giao dịch từ đầu những năm 1990. Nó không có bất kỳ yêu cầu nào đối với tài trợ của Chính phủ.

    Kien-thuc-can-ban--Sep-20-2.jpg

      Trước đó, các thị trường chứng khoán và tương lai ở Hồng Kông phần lớn không được kiểm soát cho đến năm 1974 khi luật được ban hành để điều chỉnh ngành công nghiệp sau sự sụp đổ của thị trường vào một năm trước đó. Theo luật, quy định được thực hiện trên cơ sở bán thời gian bởi hai khoản hoa hồng riêng biệt, một cho chứng khoán và một cho giao dịch hàng hóa.

      Một sự sụp đổ thị trường lớn khác vào năm 1987 đã kích hoạt sự thành lập Hội đồng Đánh giá Chứng khoán do kế toán điều lệ Ian Hay Davison chủ trì. Theo đó, báo cáo được xuất bản năm 1988, đề xuất thành lập một cơ quan lập pháp duy nhất bên ngoài cơ quan dân sự, đứng đầu và có nhân viên là các chuyên gia toàn thời gian và chủ yếu được tài trợ bởi thị trường.

      Nó cũng đề xuất rằng cơ quan này được trao quyền điều tra và kỷ luật rộng rãi để có thể thực hiện đúng các chức năng quy định của mình.

    Kien-thuc-can-ban--Sep-20-3.jpg

      2. Điều kiện để có giấy phép SFC

      Để xin cấp giấy phép SFC, một công ty phải được thành lập tại Hồng Kông hoặc đăng ký với Cơ quan đăng ký các công ty Của Hồng Kông (đối với các công ty không phải là Hồng Kông).

      Khi đánh giá các đơn xin giấy phép (cho cả cá nhân và công ty), SFC sẽ kiểm tra xem người nộp đơn xin giấy phép có phù hợp và đáp ứng với mục đích của giấy phép không.

      Một số yếu tố ảnh hưởng đến quyết định cấp giấy phép bao gồm:

      - Tình trạng tài chính hoặc khả năng thanh toán

      - Giáo dục hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác liên quan đến bản chất của vai trò công việc (của một công ty nhất định)

      - Thẩm quyền thực hiện các hoạt động được chỉ định một cách thành thạo, hợp pháp và công bằng

      - Danh tiếng, tính cách, độ tin cậy và tính toàn vẹn tài chính của người nộp đơn và các cá nhân có liên quan khác

      - Ngoài ra, mỗi công ty được cấp phép cần bổ nhiệm hai cán bộ chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát việc thực hiện tất cả các hoạt động quy định.

      - Ít nhất một trong những cán bộ có trách nhiệm phải là giám đốc điều hành (thành viên hội đồng quản trị hoặc nhân viên trực tiếp tham gia giám sát hoạt động kinh doanh). Ngoài ra, ít nhất một trong số chúng phải có sẵn mọi lúc để giám sát hoạt động kinh doanh.

    Kien-thuc-can-ban--Sep-20-4.jpg

       3. SFC quản lý các nhà môi giới như thế nào?

      SFC đưa ra những quy định quản lý vốn của nhà môi giới như sau:

      - Tuyên bố cho biết các nhà quản lý quỹ tài sản ảo sẽ duy trì yêu cầu vốn thanh khoản tối thiểu là 3 triệu đô la Hồng Kông hoặc 383.000 đô la Mỹ. Hơn nữa, các cơ quan quản lý sẽ thực hiện các biện pháp quản lý minh bạch cũng như chống rửa tiền và chống tài trợ cho các hành vi khủng bố.

      - Ngoài ra, việc tuân thủ, sẵn sàng cho nhóm trong kỹ thuật và quản trị chung sẽ được thiết lập. Người quản lý cũng sẽ chỉ định một người giám sát độc lập với quỹ để đảm bảo rằng bất kỳ tài sản quỹ nào được ủy thác cho quỹ đều được hạch toán đúng cách.

    Kien-thuc-can-ban--Sep-20-5.jpg

      - Người giám hộ sẽ là ngân hàng hoặc tổ chức tài chính được SFC công nhận. Tài liệu cũng nói rằng khách hàng có thể đầu tư bằng tiền pháp định.

      Trên đây là những thông tin về quy định của SFC và giấy phép SFC. Hy vọng qua bài viết này, các nhà đầu tư sẽ biết được mức độ uy tín và quy định chặt chẽ của cơ quan quản lý tài chính SFC. Chúc các bạn giao dịch thành công!

    Kien-thuc-can-ban--Sep-20-6.jpg

      -------------------------------------------------------------------------------------------------------

      WikiFX là ứng dụng tra cứu sàn môi giới toàn cầu đầu tiên tại Việt Nam. Với kho dữ liệu khổng lồ hơn 29000 broker và sự tin tưởng của hơn 5 triệu người dùng trên toàn thế giới.

      *Cảnh báo rủi ro: Trước khi bắt đầu giao dịch, bạn phải hiểu rõ những rủi ro liên quan đến các giao dịch sử dụng đòn bẩy và cần phải có kinh nghiệm cần thiết để làm việc trên thị trường Forex

    United Arab Emirates Dirham

    • United Arab Emirates Dirham
    • Australia Dollar
    • Canadian Dollar
    • Swiss Franc
    • Chinese Yuan
    • Danish Krone
    • Euro
    • British Pound
    • Hong Kong Dollar
    • Hungarian Forint
    • Japanese Yen
    • South Korean Won
    • Mexican Peso
    • Malaysian Ringgit
    • Norwegian Krone
    • New Zealand Dollar
    • Polish Zloty
    • Russian Ruble
    • Saudi Arabian Riyal
    • Swedish Krona
    • Singapore Dollar
    • Thai Baht
    • Turkish Lira
    • United States Dollar
    • South African Rand

    United States Dollar

    • United Arab Emirates Dirham
    • Australia Dollar
    • Canadian Dollar
    • Swiss Franc
    • Chinese Yuan
    • Danish Krone
    • Euro
    • British Pound
    • Hong Kong Dollar
    • Hungarian Forint
    • Japanese Yen
    • South Korean Won
    • Mexican Peso
    • Malaysian Ringgit
    • Norwegian Krone
    • New Zealand Dollar
    • Polish Zloty
    • Russian Ruble
    • Saudi Arabian Riyal
    • Swedish Krona
    • Singapore Dollar
    • Thai Baht
    • Turkish Lira
    • United States Dollar
    • South African Rand
    Tỷ giá tức thời  :
    --
    Vui lòng nhập số tiền
    United Arab Emirates Dirham
    Số tiền có thể đổi
    -- United States Dollar
    Cảnh báo rủi ro

    Dữ liệu WikiFX được thu thập từ kho dữ liệu của các ủy ban có thẩm quyền, giám sát và quản lý thị trường ngoại hối tại các quốc gia như FCA tại Anh, ASIC tại Úc v.v, với tôn chỉ những nội dung công bố đều công chính, khách quan và chân thực, không thu các lệ phí không chính đáng như lệ phí tiếp thị, quảng cáo, xếp hạng, rửa sạch số liệu v.v. WikiFX cố gắng duy trì sự đồng nhất và đồng bộ giữa số liệu bên chúng tôi và số liệu uy tín của các ủy ban giám sát quản lý, tuy nhiên chúng tôi không cam kết sự đồng nhất và đồng bộ tức thời.

    Xét tới tình hình phức tạp của ngành công nghiệp ngoại hối, không tránh khỏi tình trạng một số các sàn môi giới sử dụng các thủ đoạn lừa dối để xin được giấy phép đăng ký hợp pháp tại cơ quan cai quản. Nếu dữ liệu được xuất bản bởi WikiFX không phù hợp với tình hình thực tế, vui lòng gửi dữ liệu cho chúng tôi thông qua các chuyên mục 'Tố cáo' của WikiFX. Chúng tôi sẽ xác minh kịp thời và công bố kết quả có liên quan.

    Ngoại hối, kim loại quý và hợp đồng OTC đều là các sản phẩm đòn bẩy, có tồn tại các tiềm ẩn rủi ro khá cao, có thể dẫn đến vốn đầu tư của quý khách bị tổn thất, xin hãy cẩn trọng trong quá trình đầu tư.

    Nhắc nhở đặt biệt: Những thông tin do WikiFX cung cấp chỉ nhằm mục đích tham khảo, không phải là đề nghị mua bán. Sàn ngoại hối do khách hàng tự chọn lụa, rủi ro do thao tác trên sàngiao dịch không liên quan đến WikiFX, chúng tôi không chịu bất cứ trách nhiệm liên quan nào