Vào ngày 29 tháng 10 năm 2015 Về các tranh chấp chống lại các thành viên của Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Tài chính Nhật Bản Ngày nay, Hiệp hội đã đưa ra các phản đối sau đây chống lại các thành viên của Hiệp hội dựa trên Điều 19, Đoạn 1 của Điều khoản thành lập. Lưu ý 1. Tên của thành viên hiệp hội nhận quyền chuyển nhượng Công ty TNHH Chứng khoán kabu.com 2. Xử lý kỷ luật Ghi chú 3. Lý do bố trí ○ Quản lý hệ thống không đầy đủ (1) Quản lý lỗi hệ thống cực kỳ không phù hợp Khi Ủy ban giám sát chứng khoán và sàn giao dịch kiểm tra tình trạng quản lý lỗi hệ thống tại Công ty, nhận thấy rằng ngày giờ xảy ra và sự kiện là khác nhau. Nhiều các lỗi hệ thống được gộp lại thành một sự cố và số sự cố được báo cáo cho Cán bộ điều hành thấp hơn đáng kể so với số sự cố hệ thống thực sự xảy ra. (2) Quản lý phát triển hệ thống không đầy đủ Công ty không thể phát hiện các lỗi chương trình, v.v. trong quá trình phát triển thông qua kiểm tra do thiếu sót trong các hạng mục kiểm tra cơ bản trong hướng dẫn quy định kiểm soát chất lượng trong phát triển hệ thống, kiểm soát chất lượng kém và nhiều hệ thống những hỏng hóc ảnh hưởng đến khách hàng sau khi phát triển. (ii) Quản lý tiến độ phát triển hệ thống không được thực hiện như quy định trong quy định nội bộ và các cán bộ điều hành, v.v., chỉ được thông báo về chi tiết của công việc phát triển hệ thống, và tình trạng của tiến độ và sự chậm trễ đã được quản lý và hiểu đúng. không thể. Từ những điều trên, chúng tôi nhận thấy rằng có những khiếm khuyết trong việc quản lý phát triển hệ thống của chúng tôi. (3) Tình hình kiểm toán nội bộ không hoạt động Thiếu kiểm toán viên có kiến thức để phát hiện các vấn đề trong hoạt động thực tiễn của hệ thống. nói chung không có vấn đề gì với những vấn đề này. Dựa trên những điều trên, việc xử lý kỷ luật dựa trên Điều 19, Đoạn 1, Khoản 3 của Điều khoản thành lập được coi là phù hợp, vì điều khoản này được áp dụng. 4. Cùng với việc xử lý này, vào cùng ngày, dựa trên Điều 16 của Điều khoản thành lập, để ngăn chặn sự tái diễn của các vi phạm như vậy trong tương lai, "phân tích nguyên nhân của hệ thống quản lý rủi ro hệ thống không phù hợp và làm rõ nơi ở của lỗi hệ thống và xem xét hệ thống quản lý kinh doanh "và" xác minh các trường hợp lỗi hệ thống trong quá khứ, bao gồm cả các trường hợp không thực hiện xử lý theo tiêu chuẩn quản lý đối với lỗi hệ thống. Để xây dựng một hệ thống quản lý rủi ro hệ thống hiệu quả bằng cách phân loại các sự cố và biện pháp đối phó, vv, ”và“ Để cán bộ và nhân viên nhận thức được tầm quan trọng của việc phát triển hệ thống. Chúng tôi sẽ nỗ lực tăng cường hệ thống quản lý phát triển hệ thống bằng cách xem xét các quy định và quy trình kinh doanh và thực hiện đào tạo, v.v. ”Đồng thời, chúng tôi đưa ra khuyến nghị để củng cố chức năng của bộ phận kiểm toán nội bộ. đó là tất cả