Financial Conduct Authority

2013 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) là cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh, nhưng hoạt động độc lập với chính phủ Vương quốc Anh và nhận tài trợ bằng cách tính phí các thành viên của ngành dịch vụ tài chính. Vào ngày 19 tháng 12 năm 2012, Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012 đã được hoàng gia phê duyệt và có hiệu lực vào ngày 1 tháng 4 năm 2013. Dự luật đã thiết lập một khung pháp lý mới (FCA) cho các dịch vụ tài chính và rút lại Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA). FCA điều chỉnh các công ty tài chính cung cấp dịch vụ cho người tiêu dùng và duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính Vương quốc Anh, tập trung vào quy định về hành vi của các công ty dịch vụ tài chính bán lẻ và bán buôn.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2014-02-26
  • Số tiền phạt $ 928,445.00 USD
  • Lý do bị phạt Cơ quan quản lý tài chính (FCA) đã phạt Forex Capital Markets Ltd và FXCM Securities Ltd (“FXCM UK”) 4.000.000 bảng Anh vì cho phép Tập đoàn FXCM có trụ sở tại Hoa Kỳ giữ lại lợi nhuận trị giá khoảng 6 triệu bảng Anh (9.941.970 đô la) mà lẽ ra phải được chuyển cho Khách hàng của FXCM Vương quốc Anh.
Chi tiết công bố

Cơ quan quản lý tài chính phạt FXCM Vương quốc Anh 4 triệu bảng vì tạo ra 'lợi nhuận không công bằng' và không công khai với FCA

FXCM UK cũng không thông báo với FCA rằng các nhà chức trách Hoa Kỳ đang điều tra một bộ phận khác của FXCM Group vì cùng một hành vi sai trái. FCA đã đảm bảo rằng khách hàng của FXCM Vương quốc Anh sẽ được bồi thường đầy đủ, với khoản tín dụng tự động được thanh toán vào tài khoản của họ. David Lawton, giám đốc thị trường của FCA, cho biết: “Khi người tiêu dùng thua cuộc vì hành vi kém, điều đó làm suy giảm niềm tin vào tính toàn vẹn của thị trường của chúng tôi. FCA sẽ sử dụng tất cả các công cụ theo ý của mình - giám sát, xây dựng quy tắc và thực thi - để đảm bảo rằng các công ty không khai thác xung đột lợi ích hoặc sự tin tưởng mà khách hàng đặt vào họ. " Tracey McDermott, giám đốc thực thi và tội phạm tài chính của FCA, cho biết: ”Không chỉ FXCM UK không đối xử công bằng hoặc áp dụng đúng các quy tắc của chúng tôi, tôi đặc biệt thất vọng vì nó không minh bạch trong các giao dịch của mình với FCA. Chúng tôi mong muốn tất cả các công ty đặt khách hàng làm trọng tâm trong công việc kinh doanh của họ và chúng tôi đã hành động để đảm bảo khách hàng của FXCM UK sẽ được giải quyết. " FXCM UK thực hiện các giao dịch ngoại hối 'qua quầy' được gọi là hợp đồng ngoại hối giao ngay thay mặt cho các khách hàng bán lẻ, sau đó được thực hiện bởi một bộ phận khác của FXCM Group. Từ tháng 8 năm 2006 đến tháng 12 năm 2010, Tập đoàn FXCM giữ lợi nhuận từ các chuyển động thị trường thuận lợi trong khoảng thời gian từ khi FXCM Vương quốc Anh đặt lệnh và Tập đoàn FXCM thực hiện, trong khi mọi khoản lỗ đều được chuyển toàn bộ cho khách hàng - một phương pháp được gọi là giá bất cân xứng sự trượt giá. FXCM UK cũng không kiểm tra được hệ thống thực hiện lệnh của mình có hiệu quả hay không và liệu các chính sách thực hiện lệnh của nó có tuân thủ các quy tắc của FCA về thực hiện tốt nhất hay không. Các quy tắc này yêu cầu các công ty thực hiện các bước hợp lý để đảm bảo giao dịch tốt nhất có thể cho khách hàng của họ. FCA cũng mong muốn các công ty đối xử công bằng với khách hàng của họ (FCA nguyên tắc 6) - FXCM UK không đạt được cả hai tiêu chuẩn này. Vào tháng 7 năm 2010, các nhà chức trách Hoa Kỳ đã mở một cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh của FXCM tại Hoa Kỳ. Mặc dù các nhà quản lý cấp cao của Tập đoàn FXCM đã ngồi trong Hội đồng quản trị của FXCM Vương quốc Anh và biết về cuộc điều tra, nhưng FXCM Vương quốc Anh đã không thông báo cho FCA. Điều này đã vi phạm yêu cầu của FCA rằng các công ty phải cởi mở và hợp tác với cơ quan quản lý (nguyên tắc 11 của FCA). Khi biết được cuộc điều tra vào tháng 8 năm 2011, FCA đã vào cuộc để xem xét FXCM Vương quốc Anh và đảm bảo giải pháp khắc phục cho những người tiêu dùng bị ảnh hưởng. FCA đang tiến hành đánh giá chuyên đề về các hoạt động thực hiện của các công ty, bao gồm cách các dịch vụ được mô tả cho khách hàng và các thỏa thuận để thực hiện và xem xét đơn đặt hàng. FCA dự kiến sẽ công bố kết quả vào cuối quý 2 năm 2014.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Thông báo khác

Danger

2024-03-13
LANDMARK SUPREME INVESTMENTS
LANDMARK SUPREME INVESTMENTS

Danger

2024-01-25
XM MARKET LIMITED
XM MARKET LIMITED

Danger

2024-03-04

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com