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    【曝光】又一投資者因NFA監管被騙,這次幫你識別99%的虛假NFA牌照

    摘要:幫你識別99%的虛假NFA牌照。
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      近日,在外天眼匯收到一起針對交易商 的投訴,舉報該平台鼓吹入金故意設計誘騙投資人參與競賽,事後竟揚言凍結帳戶。

      

      2020年10月13日,陳先生經朋友介紹首次接觸交易商QIVIUT,該公司宣稱公司有周年活動,話術欺詐誘騙之下陳先生參與了活動。

      隨之而來的是分析師不斷鼓吹入金,增加資金後又找名義說公司有競賽獎金,說入金50000美金額度,競賽一個月後會補足到100000美金,QIVIUT完全沒把確切時間說明清楚,現在沒辦法達到入金額度,又恐嚇說將陳先生的帳號列為黑名單,並且凍結帳戶。

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      陳先生郵箱聯繫客服,客服完全不回應。

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      無奈之下,陳先生便想聯繫QIVIUT的監管機構。在官網中顯示QIVIUT的監管機構為NFA,ID為0508696。

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      通過郵件陳先生聯繫到了NFA,對方也給了回復。以下為翻譯版:

      NFA已收到您對Qiviut Capital LP的投訴。請參閱隨附的確認函。

      根據Qiviut Capital LP的基本情況,該公司位於馬薩諸塞州劍橋市。這與https://qclfx.co聲稱QCL國際集團有限公司在香港成立不符。此外,該網站聲稱是為一家領先的外匯經紀交易商公司。然而,在BASIC page上顯示的Qiviut Capital LP並沒有被重新註冊為經紀交易商,也沒有被列為外匯公司。

      建議您致電NFA會員Qiviut Capital LP,電話號碼顯示在BASIC上,並直接詢問公司是否運營相關網站。此外,您可以查看該網站的註冊人或註冊地點,或對該實體進行互聯網搜索,以查看是否出現任何其他資訊。

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      信中提到了兩個事情,其實都指向一個事實,那就是QIVIUT可能是一家假冒的公司。

      1. NFA官網的資訊顯示ID為0508696的企業名為Qiviut Capital LP,而在QIVIUT官網,該交易商宣稱,QCL集團總部位於美國,在美國期貨協會(NFA)註冊並接受監管,在香港設立QCL INTERNATIONAL GROUP LTD。

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      QIVIUT和Qiviut Capital LP有著實質性的差別,由於QIVIUT官網並沒有提到自己的公司全稱,因此NFA官方質疑該官方是否為Qiviut Capital LP的官網。

      至於QIVIUT所提到的QCL INTERNATIONAL GROUP LTD。全球根本就沒有這家公司。倒是有一家名為QCL LIMITED的公司,在今年1月9日註冊在香港註冊。

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      2. Qiviut Capital LP並沒有被重新註冊為經紀交易商

      根據NFA官方回復Qiviut Capital LP本身也沒有零售外匯的資格,也就是說,QIVIUT就算是Qiviut Capital LP它也是違法的。

      如何看懂NFA的牌照資訊?

      我們都知道在台灣外匯保證金市場尚處於剛剛起步階段,投資者資金安全得不到法律監管的有效保障,而市面上外匯保證金平台超過1000家。面對這麼多交易商,投資者這邊卻是對監管環境沒有足夠瞭解,且缺乏檢驗平台監管資質的意識和能力,於是黑平台趁虛而入,不是弄個沒用的牌照,就是套牌,其中NFA牌照由於含金量高且複雜,一直是黑平台青睞的對象。因此每位投資者都需要學會看NFA的牌照資訊。

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      看是否為會員

      美國NFA牌照目前分兩種;一種是非會員,另一種是正式會員的。非會員:是豁免牌照,有監管號,網站上顯示非會員。註冊時間快相對價格便宜,最主要是沒有含金量沒有監管力度。正式會員:外匯期貨牌照,有監管號。網站上顯示正式會員,和相關公司資訊。申請週期慢,需參加NFA的考試,註冊費用高,有維護費用。

      這裏的Qiviut Capital LP就是會員,顯示CFTC Registered(CFTC註冊),非會員則會顯示Not an NFA Member,顯示Exempt(豁免)。

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      美國的監管框架主要為CFTC和NFA兩大監管機構。

      CFTC全稱為美國商品期貨交易委員會,是美國獨 立監管期貨業及衍生品行業的監管機構,由美國國會在1974年創立。NFA受到CFTC審查、監督和管理,它是CFTC監督下的自律組織。NFA制定的行業監管要求需要獲得CFTC的審批。

      NFA是在1976年組建的期貨行業自律組織,屬於非盈利性會員制組織,是監管美國衍生品行業的非商業獨 立監管機構,監管範圍包括期貨交易,零售外匯,場外衍生品。

      美國2000年和2008年通過的法案明確規定,所有參與衍生品市場的公司必須在CFTC註冊,並成為NFA的成員。2010年再度要求,掉期交易商也必須遵守以上規定。由此,幾乎所有零售衍生品市場的參與者都被納入了CFTC和NFA的監管範疇。

      在NFA註冊的非會員,所謂的豁免就是免除監管,NFA允許初步申請CPO/CTA資質監管豁免,但是前提是得承諾:不得在美國開展運營,不得有美國人的資金,不得有美國人股東!不少黑平台就是用這個牌照糊弄國人。

      看經營範圍

      就算受NFA監管的企業,投資者也不能大意,還要看一個經營範圍。上面我們已經提到了Qiviut Capital LP並沒有零售外匯資質。只有CPO/CTA業務。

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      CPO可以簡單理解為私募資金池,代為交易理財業務;CTA可以理解為交易顧問業務,只能提意見,這兩個業務都不能做外匯券商。

      Commodity Pool Operator (CPO)

      金融商品池運營商(商品基金經理)是經營某金融商品庫並為其募集資金的企業或個人,商品庫是由多個企業或個人出資,用於交易期貨、零售外匯合約、掉期合約,或投資於其他的金融商品庫。

      Commodity Trading Advisor (CTA)

      商品交易顧問是一個企業或個人,為了在金融衍生品市場獲得利潤,直接或間接的向他人提供購買或批發期貨合約、商品期權、零售外匯的交易意見。

      NFA -CPO/CTA 主要特點:

      1.高性價比,低牌照申請與運營費用

      2.無最低保證金要求

      3.全球認可的最嚴格監管體系

      4.非美國股東,無需支付美國稅務

      NFA履行的幾項監管職責為:

      l 審核和監督會員必須符合NFA的財務要求;

      l 制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標準;

      l 對與期貨相關的糾 紛進行仲裁;

      l 審批NFA會員資格,期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理(CPOs)都可以成為NFA的會員。

      真正具有外匯零售資質的是這個,Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),外匯零售商是指一個不斷向買賣雙方進行雙向報價並接受交易的企業,包括期貨合約、期權合約(不含證券交易所)或外匯保證金業務等,簡單的說即是一個交易場所。只有擁有此資質的平台才能進行外匯零售交易。

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      地址電話有時也是一個重要參考,正規官網通常都會把自己的地址等聯繫方式放在官網中,而黑平台為防止投資者查證就不會顯示該資訊,只留下一些不易查證的聯繫方式。

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      在QIVIUT官網中就沒有留下NFA官網中的任何資訊,只留下一個電子郵箱。

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      投資者也不要輕信像QIVIUT這樣所謂的子公司,宣稱歸屬某集團牌照共用,要知道牌照是不能共用的,是哪個公司就是哪個!

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      牌照的註冊時間也很有參考價值,就像Qiviut Capital LP這樣創建時間不長的公司,說明實力不夠,存在一定風險。

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      結語

      最後教大家一個萬能的方法辨別聲稱NFA牌照的交易商,在外匯天眼的收錄中,持有NFA牌照,且擁有零售外匯資質的只有兩家:嘉盛集團和OANDA安達。其他的均是普通註冊及假冒牌照,各位投資者可上外匯天眼查看詳情。

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