logo |

資訊

    首頁   >     原創    >     正文

    監管牌照那些事之權威監管機構查詢方法

    摘要:學會查詢交易商的監管資訊 真的很重要。

      作為主流的監管機構,英國FCA、澳大利亞ASIC、美國NFA等監管總是出現在大家的視野中。由於網路的局限性,許多投資者無法登陸這些監管網站,即使登陸成功,面對英文的專業術語,也是一籌莫展。

      外匯天眼則完美地避免了這些麻煩,特別是每週六也會及時更新交易商的監管牌照變動。儘管如此,仍然有不少黑平台鑽空子,謊稱平台剛剛取得了牌照,天眼並沒有更新,再拿出P過的監管截圖證明蒙混投資者。這時候,學會查詢交易商的監管資訊就真的很重要了。

    查詢方法.jpg

      今天,我們就來看看怎麼查詢幾個權威監管機構的牌照資訊。

      英國FCA

      網站:https://www. fca.org.uk/

      1.1 點擊右下“FINANCIAL SERVICES REGISTER”

    image.png

      1.2 填入公司名稱或者監管號,打鉤子 Firms

    image.png

      1.3 確認監管狀態Status

    image.png

      常見狀態有:

      1. 受監管狀態:Authorised;

      2. 不再受監管狀態:No longer authorised;

      3. 歐盟監管狀態:EEA Authorised;

      4. 授權代表狀態:Appointed representative;

      1.4 確認交易商聯繫方式:特別是平台網址,尤其重要,檢驗下是否是自己投資的網站。(有很多套牌的平台會利用相似的交易商名及相似的網址欺騙投資者)

    image.png

      1.5 確認該交易商是否受到英國金融服務補償保護計畫(FSCS)保護

      FSCS:如果受FCA監管的企業破產,帳戶開在英國FCA監管的投資者可以向FSCS申請50000英鎊上限的賠償,也就是說投資金額少於或等於50000英鎊的一般能夠得到全額賠付。

      如圖所示,找到這行英文就表示該交易商受到了FSCS保護。

    image.png

      1.6 確認該交易商能否持有和控制客戶資金

      1.找到Client Money,以嘉盛為例,“holds and/or control”則表示能夠持有和控制客戶資金。

    image.png

      2.不能持有,但是可能在一定的條件下能控制客戶資金,會出現“may control but not hold client money”字樣。

      3.歐牌監管狀態EEA Authorised在FCA監管條例下不能持有和控制客戶資金,因為它真正監管機構不是FCA,而是公司註冊地的歐盟國家,這類公司的資金安全要看它在註冊地的歐盟國家的監管條例。

      4.AR牌照能不能持有和控制客戶資金,要看授權公司,授權公司可以持有和控制客戶資金的話,AR的客戶資金是存入授權公司指定的隔離帳戶中。

      澳大利亞ASIC

      網址:https://asic.gov.au/

      2.1 點擊右上角的“Professional Registers”

    image.png

      2.2 在Enter Keyword(s)輸入公司名稱或者監管號,在select register的下拉式功能表中選擇Australian Financial Services Licensee,然後點擊Search查詢。

    image.png

      2.3 查看監管狀態及EDR

      1. 監管狀態:1.current(正在受監管) 2.ceased (監管已註銷)

      2. 根據澳洲ASIC規定,如果交易商要向零售客戶提供金融產品和服務,就必須加入External Dispute Resolution(外部糾 紛解決機構),即EDR。

      美國NFA

      網站:https://www.nfa.futures.org/basicnet

      3.1 選擇Firm輸入公司名,選擇NFA ID輸入監管號

    image.png

      3.2 如圖所示,公司名、監管號及擁有零售外匯資質

    image.png

      3.3 需要注意的是,雖然出現了公司名,但是右側顯示Not an NFA Member,就表示該交易商只是普通註冊。

    image.png

      以上就是三大權威監管機構的最新查詢方式,雖然監管機構的網站會更新,但是該出現的資訊只要仔細找都可以找到。當然啦,下載外匯天眼APP更能快捷地查詢到交易商的監管資訊。

    United Arab Emirates Dirham

    • United Arab Emirates Dirham
    • Australia Dollar
    • Canadian Dollar
    • Swiss Franc
    • Chinese Yuan
    • Danish Krone
    • Euro
    • British Pound
    • Hong Kong Dollar
    • Hungarian Forint
    • Japanese Yen
    • South Korean Won
    • Mexican Peso
    • Malaysian Ringgit
    • Norwegian Krone
    • New Zealand Dollar
    • Polish Zloty
    • Russian Ruble
    • Saudi Arabian Riyal
    • Swedish Krona
    • Singapore Dollar
    • Thai Baht
    • Turkish Lira
    • United States Dollar
    • South African Rand

    United States Dollar

    • United Arab Emirates Dirham
    • Australia Dollar
    • Canadian Dollar
    • Swiss Franc
    • Chinese Yuan
    • Danish Krone
    • Euro
    • British Pound
    • Hong Kong Dollar
    • Hungarian Forint
    • Japanese Yen
    • South Korean Won
    • Mexican Peso
    • Malaysian Ringgit
    • Norwegian Krone
    • New Zealand Dollar
    • Polish Zloty
    • Russian Ruble
    • Saudi Arabian Riyal
    • Swedish Krona
    • Singapore Dollar
    • Thai Baht
    • Turkish Lira
    • United States Dollar
    • South African Rand
    當前匯率  :
    --
    請輸入金額
    United Arab Emirates Dirham
    可兌換金額
    -- United States Dollar
    風險提示

    外匯天眼資料均來自各國外匯監管機構的官方資料,如英國FCA、澳大利亞ASIC等,所公佈的內容亦均以公正、客觀和實事求是為宗旨,不向外匯交易平臺收取公關費、廣告費、排名費、資料清洗費等灰色費用。外匯天眼會盡最大努力保持我方資料與各監管機構等權威資料方資料的一致及同步性,但不承諾與其即時保持一致和同步。

    鑒於外匯行業的錯綜複雜,不排除有個別外匯交易商通過欺騙手段獲得監管機構的合法註冊。如外匯天眼所公佈資料與實際情況有不符之處,請通過外匯天眼“投訴”和“糾正”功能,向我們提出,我們將及時進行核實查證,並公佈相關結果。

    外匯、貴金屬和差價合約(OTC場外交易)是槓桿產品,存在較高的風險,可能會導致虧損您的投資本金,請理性投資。

    特別提示,外匯天眼所列資訊僅供參考,不構成投資建議。外匯平臺由客戶自行選擇,平臺操作帶來的風險,與外匯天眼無關,客戶需自行承擔相關後果和責任。