National Futures Association

Yıl 1982Hükümet tarafından düzenlenir

Ulusal Vadeli İşlemler Derneği (NFA), ABD türevler endüstrisi için yenilikçi ve etkili düzenleyici programlar sağlayan, endüstri çapında, kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur. CFTC tarafından kayıtlı bir vadeli işlem birliği olarak belirlenen NFA, türev piyasalarının bütünlüğünü korumak, yatırımcıları korumak ve üyelerin düzenleyici sorumluluklarını yerine getirmelerini sağlamak için her gün çaba göstermektedir.

Brokeri teşhir et

Sanction İyi

FIS

Teşhir özeti

Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
açıklama zamanı 2021-10-28
ceza tutarı $ 140,000.00 USD
ceza nedeni BCC tarafından yayınlanan bir Şikayete ve Freight tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ettiği ne de reddettiği bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır.

Teşhir detayları

NFA, Londra, Birleşik Krallık komisyoncusu Freight Investor Services Limited'i 140.000 $ para cezası ödemesi için görevlendirdi

Hemen Yayınlanmak İçin 28 Ekim 2021 Daha fazla bilgi için iletişime geçin: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA orders London, UK broker Freight Investor Services Limited'e 140.000$ para cezası ödeyecek 28 Ekim, Chicago—NFA, Londra, Birleşik Krallık'ta yerleşik bir NFA Üyesi tanıtan broker olan Freight Investor Services Limited'e (Freight) 140.000$ para cezası ödemesi talimatını verdi. NFA'nın İş Yürütme Komitesi (BCC) tarafından verilen Karar, BCC tarafından yayınlanan bir Şikayete ve Freight tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ettiği ne de reddettiği bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. Komite, Freight'in, Freight'in emtia çıkarlarıyla ticaret yapma işiyle ilgili tüm işlemlerin tam, eksiksiz ve sistematik kayıtlarını tutmadığını tespit etti. Komite ayrıca, Freight'in kayıtsız bir bireyin, bu tür bir kapasitede kayıtlı olmadan ve bir NFA Ortağı olmadan ilişkili bir kişi olarak hareket etmesine izin verdiğini tespit etti. Şikayet ve Kararın tam metni NFA'nın web sitesinde görüntülenebilir.

Orijinali görüntüle

1 ekran görüntüsü

Daha fazla yasal açıklama

Sanction

2022-11-09

NFA, Chicago, Ill. komisyoncusu Stage 5 Trading Corp.'a 75.000 $ para cezası ödemesini emretti