Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Warning İş ayarlaması
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2004-06-25
  • ceza nedeni Kimliğe büründüğünden şüphelenilen işlemler için kimlik doğrulaması yapmama eylemleri
Teşhir detayları

Monex, Inc.'e karşı idari dava

25 Haziran 2004 Finansal Hizmetler Ajansı Monex, Inc.'e karşı idari davalar 1. Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından Monex, Inc.'in denetimi sonucunda, aşağıdaki yasa ve yönetmelik ihlalleri tespit edildi ve idari işlem için bir tavsiyede bulunuldu (17 Haziran 2004'te yeni bir pencerede açılır). . ○ Kimliğe bürünme olduğundan şüphelenilen işlemlerin kimliğini doğrulamayan eylemler, siparişi verenin işlemin adındaki kişi gibi davrandığı şüphesine rağmen, kimlik doğrulaması yapılmadan sipariş kabul edilmiş ve yerine getirilmiştir. Yukarıdaki fiiller "işlemin karşı tarafının, işlemi yapanın adına veya vekili vb. kişiymiş gibi davrandığından şüphelenme" olarak kabul edilir. tarafından Müşterilerin Kimlik Doğrulaması vb. Kanunu'nun 3. Maddesinin 1. Fıkrasını ihlal ettiği kabul edilmektedir. 2. Yukarıdakilere istinaden bugün Monex, Inc. aleyhine Finansal Kurumlar vb. Tarafından Müşteri Kimlik Doğrulamasına İlişkin Kanun'un 9. Maddesi hükümlerine istinaden aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. (1) Düzeltme emri ○ İhlalin düzeltilmesi ○ Sorumluluğun nerede olduğunun açıklığa kavuşturulması ○ Memurlar ve çalışanlar arasında yasal uyum konusunda kapsamlı farkındalık ○ Kapsamlı kimlik doğrulaması dahil olmak üzere bir müşteri yönetim sisteminin oluşturulması ve etkinliğinin sağlanması İlgili 1), durum hakkında rapor 23 Temmuz 2004'e kadar yanıt ve şüpheli hesapların çıkarılması ve bunlara karşı tedbirlerin uygulanma durumu hakkında bir sonraki yıl için her üç ayda bir rapor verin.
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com