National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2021-06-29
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 999,000.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) ขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย Northern Trust ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

NFA สั่งให้ Chicago, Ill. swap dealer The Northern Trust Company จ่ายค่าปรับ 999,000 ดอลลาร์

ข่าวประชาสัมพันธ์ 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | แสดงจำนวนปีเพิ่มเติม ส่งอีเมลถึงเพื่อนเพื่อรับการเปิดตัวทันทีในวันที่ 29 มิถุนายน 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม ติดต่อ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures org nfa สั่งชิคาโกป่วย ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยน Northern Trust บริษัทจะจ่ายค่าปรับ 999,000 ดอลลาร์ในวันที่ 29 มิถุนายน ชิคาโก—nfa ได้สั่งให้ชิคาโกป่วย ตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยน (sd) the Northern Trust บริษัท ( Northern Trust ) เพื่อจ่ายค่าปรับ $999,000 การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย Northern Trust ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา ร้องเรียนกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการจัดทำขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างเพียงพอซึ่งออกแบบอย่างมีเหตุผลเพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทได้ดำเนินการจัดทำเอกสารความสัมพันธ์การซื้อขายสวอปเป็นลายลักษณ์อักษรกับคู่สัญญาก่อนหรือพร้อมกันกับการทำธุรกรรมสวอป ร้องเรียนยังกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการเปิดเผยสาระสำคัญบางประการแก่คู่ค้า swap ก่อนที่จะเข้าสู่ธุรกรรม swap และไม่สามารถระบุเครื่องหมายตลาดกลางก่อนการซื้อขายและเครื่องหมายรายวันที่จำเป็นแก่คู่สัญญาบางราย ร้องเรียนยังกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการดำเนินการอย่างเพียงพอตามขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับมาตรฐานการดำเนินธุรกิจของ cftc และล้มเหลวในการสร้างและดำเนินการตามขั้นตอนที่ออกแบบมาอย่างสมเหตุสมผลสำหรับการจัดการ การตอบสนองของฝ่ายบริหาร การแก้ไข การทดสอบซ้ำ และการแก้ปัญหาที่ไม่ปฏิบัติตาม ในที่สุดข้อร้องเรียนกล่าวหาว่า Northern Trust ล้มเหลวในการสร้างและใช้ระบบที่เพียงพอเพื่อดูแลกิจกรรม SD ของตนอย่างขยันขันแข็ง ในการตัดสินใจ สำเนาลับพบว่า Northern Trust กระทำการละเมิดกฎที่ถูกกล่าวหาและพิจารณาแล้ว Northern Trust ความพยายามในการแก้ไขล่าสุดในการยอมรับข้อเสนอข้อตกลง ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com