National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2022-03-30
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 275,000.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดยคณะกรรมการและข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย Coquest , vassallo และ dennis todd weinmann หัวหน้าบริษัทอีกรายและ ap ซึ่งทั้งคู่ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

NFA สั่งให้ Dallas, Texas แนะนำโบรกเกอร์และที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ Member Coquest Incorporated ให้จ่ายค่าปรับ 275,000 ดอลลาร์

สำหรับการเปิดตัวทันที 30 มีนาคม 2022 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa สั่งซื้อ dallas, texas สมาชิกนายหน้าและที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้า Coquest บริษัทจะจ่ายค่าปรับ 275,000 ดอลลาร์ในวันที่ 30 มีนาคม ชิคาโก—nfa ได้ออกคำสั่ง Coquest รวม ( Coquest ) สมาชิก nfa แนะนำโบรกเกอร์และผู้แนะนำการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ที่ตั้งอยู่ในเมืองดัลลัส รัฐเท็กซัส เพื่อจ่ายค่าปรับ 275,000 ดอลลาร์ จอห์น อลัน วาสซัลโล อาจารย์ใหญ่และผู้ที่เกี่ยวข้อง (ap) ของ Coquest แบ่งปันความรับผิดกับบริษัทร่วมกันและหลายส่วนเป็นมูลค่า 150,000 ดอลลาร์ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดยคณะกรรมการและข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย Coquest , vassallo และ dennis todd weinmann หัวหน้าบริษัทอีกรายและ ap ซึ่งทั้งคู่ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา การร้องเรียนกล่าวหาเหนือสิ่งอื่นใดว่า Coquest ฝ่าฝืนกฎหมาย nfa 1101 โดยการทำธุรกิจฟิวเจอร์สกับบริษัทในเครือที่ไม่ได้เป็นสมาชิก nfa แต่จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ cftc และไม่ได้ อีกทั้งมีการร้องเรียนกล่าวหาว่า Coquest และ vassallo บิดเบือนความจริงโดยประมาทเลินเล่อต่อ nfa ว่าพันธมิตรที่ไม่ใช่สมาชิกมีสิทธิ์ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน cftc การร้องเรียนยังกล่าวหาว่า vassallo อำนวยความสะดวกในการละเมิดกฎหมาย 1101 เป็นเวลานานนับสิบปี ทั้งในขณะที่ทำหน้าที่เป็น ap และหัวหน้าของอดีตสมาชิกบริษัท และในขณะที่ทำหน้าที่เป็น ap และหัวหน้าของ Coquest . อีกทั้งมีการร้องเรียนกล่าวหาว่า Coquest , vassallo และ weinmann ล้มเหลวในการกำกับดูแล ในการตัดสินใจ สำเนาลับพบว่า Coquest ละเมิดข้อบังคับ nfa 1101 และกฎการปฏิบัติตาม nfa 2-4 และ 2-9(a); vassallo นั้นละเมิดกฎการปฏิบัติตาม nfa 2-4 และ 2-9 (a); และไวน์มันน์นั้นละเมิดกฎการปฏิบัติตามข้อกำหนดของเอ็นฟา 2-9(ก) ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
เลือกประเทศหรือภูมิภาค
United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com