XM

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является независимым австралийским правительственным органом, действующим в качестве корпоративного регулятора Австралии, который был учрежден 1 июля 1998 года в соответствии с рекомендациями расследования Уоллиса. Роль ASIC заключается в обеспечении соблюдения и регулирования законов о компаниях и финансовых услугах для защиты австралийских потребителей, инвесторов и кредиторов. Полномочия и сфера деятельности ASIC были определены "Законом Об Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям, 2001 года".

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) была создана в соответствии с разделом 5 "Закона о комиссии по ценным бумагам и биржам (учреждение и обязанности), 2001 года" в качестве публичного юридического лица. Он является независимым государственным надзорным органом, отвечающим за регулированием рынка инвестиционных услуг, операций с переводными ценными бумагами, осуществляемыми в Республике Кипр, и надзором за сектором коллективных инвестиций и управления активами. Он также осуществляет надзор за фирмами, предлагающими административные услуги, которые не попадают под надзор ICPAC и Кипрской ассоциации адвокатов.

Комиссия по международным финансовым услугам (IFSC) была учреждена в результате принятия "Закона о Комиссии по международным финансовым услугам (IFSCA), 3 мая 1999 года". IFSC является главным регулирующим органом для оффшорной индустрии в Белизе, и в качестве регулирующего органа, ответственность IFSC в соответствии с законом IFSC, заключается в укреплении Белиза как международного центра финансовых услуг и регулировании предоставления международных финансовых услуг.

Управление финансовых услуг Сейшельских островов (FSA) является автономным регулирующим органом, ответственным за небанковские финансовые услуги на Сейшельских островах. Созданная в соответствии с "Законом о финансовых услугах, 2013 года", FSA отвечает за лицензирование и регулирование лицензий, обеспечение соблюдения нормативных требований и требований соответствия, мониторинг и надзор за ведением бизнеса в небанковском секторе финансовых услуг на Сейшельских островах. К регулируемым видам деятельности относятся фидуциарные услуги, рынок капитала и коллективные инвестиционные схемы, страхование, азартные игры. FSA также отвечает за регистрацию международных коммерческих компаний, фондов, товариществ с ограниченной ответственностью и международного траста на Сейшельских островах.

Управление по финансовым услугам Дубая (DFSA) является независимым регулятором финансовых услуг, осуществляемых в или из DFSA, специально созданной финансовой свободной зоны в Дубае, ОАЭ. Регулирующий мандат DFSA включает в себя управление активами, банковские и кредитные услуги, ценные бумаги, коллективные инвестиционные фонды, депозитарные и трастовые услуги, торговлю товарными фьючерсами, исламское финансирование, страхование, международную биржу акций и международную биржу товарных деривативов. Помимо регулирования финансовых и вспомогательных услуг, DFSA отвечает за надзор и обеспечение соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF), применимых в DIFC. DFSA также принял делегирование полномочий от регистратора компаний DIFC (RoC) для расследования дел компаний DIFC и партнерств, в которых подозревается существенное нарушение закона о компаниях DIFC, и для использования средств правовой защиты, доступных регистратору.