Cayman Islands Monetary Authority

Год 1997Регулируется правительством

Денежно-кредитное управление Каймановых островов (CIMA) было учреждено в качестве корпоративного органа в соответствии с "Законом о Денежно-Кредитном Управлении", 1 января 1997 года. CIMA был создан в результате слияния Департамента надзора за финансовыми услугами правительства Каймановых островов и валютного совета Каймановых островов, и берет на себя прежние обязанности, функции и деятельность этих двух органов, которые включают в себя: выпуск и погашение валюты Каймановых островов и управление валютными резервами; регулирование и надзор за финансовыми услугами, контроль за соблюдением правил против отмывания денег, издание руководства по вопросам регулирования политики и процедур, издание правил и заявлений о принципах и руководящих указаниях; оказание помощи зарубежным регулирующим органам, включая подготовку меморандумов о взаимопонимании в целях содействия осуществлению консолидированного надзора и предоставление правительству консультаций по денежно-кредитным, нормативным и кооперативным вопросам.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2022-02-18
  • Сумма штрафа $ 317,973.40 USD
  • Причина наказания нарушения Положения о борьбе с отмыванием денег
Детали раскрытия информации

Валютное управление Каймановых островов оштрафовало Lion Brokers Limited на 261 990,72 долларов США.

штрафы денежно-кредитного управления Каймановых островов Lion Brokers Limited 261 990,72 кипрских долларов Уведомление о принудительном исполнении Дата: пятница, 18 февраля 2022 г. Денежно-кредитное управление Каймановых островов («Орган») наложило дискреционные административные штрафы на общую сумму 261 990,72 кипрских долларов в отношении Lion Brokers Limited («Компания») в соответствии с положениями разделов 42a и 42b Закона о денежно-кредитных органах (редакция 2020 г.) (с поправками) за нарушения положений о борьбе с отмыванием денег (редакция 2020 г.) (с поправками) («AMLRS» ). наложены административные штрафы за невыполнение компанией законодательных требований АМЛР, в том числе: применение усиленных мер по надлежащей проверке клиентов; неспособность провести адекватную оценку рисков; и неспособность провести и задокументировать все соответствующие проверки санкций. вышеуказанные выводы были сделаны в результате проверки на месте. аналогичные неисправности были выявлены и в ходе предыдущей проверки. это дело подчеркивает важность наличия у лицензиатов эффективных политик и процедур по борьбе с отмыванием денег/противодействию финансированию терроризма/финансированию распространения («ПОД/ФТ/ПФ»), которые являются надлежащими, эффективными и полностью реализованными для обеспечения соблюдения требований юрисдикции. AML/CFT/PF и нормативно-правовой базы, что позволяет избежать риска использования организаций в качестве канала для отмывания денег, финансирования терроризма и любых других финансовых преступлений. Власти обязуются усилить режим AML/CFT/PF на Каймановых островах, и с помощью своих процессов мониторинга на местах, за пределами площадки и других процессов он будет продолжать проявлять бдительность в этом отношении. мы также будем и впредь с особой серьезностью относиться к нарушениям законодательства юрисдикции и регулирующих актов и при необходимости принимать соответствующие принудительные или другие меры.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com