Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Warning Корректировка бизнеса
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2016-04-25
  • Причина наказания (1) Неадекватное управление корпоративной информацией (2) Вымогательство путем предоставления корпоративной информации
Детали раскрытия информации

Об административных мерах против Credit Suisse Securities Co., Ltd.

25.04.2016 Агентство финансовых услуг Административные меры в отношении Credit Suisse Securities Co., Ltd. По результатам проверки Комиссии по надзору за ценными бумагами и биржами в отношении Credit Suisse Securities Co., Ltd. 15 апреля 2016 года вынесена рекомендация добиваться административного распоряжения, поскольку оно было признано. В ответ на эту рекомендацию сегодня (25 апреля) в отношении Компании были приняты следующие административные меры в соответствии со статьей 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. 1. Факты, относящиеся к рекомендациям (1) Неадекватное управление корпоративной информацией Помимо предоставления аналитических отчетов и т. д. таким клиентам, как хедж-фонды и компании по управлению активами, мы поддерживаем исследовательские продажи отдела продаж акций для таких клиентов, как хедж-фонды. и компании по управлению активами. Генеральный менеджер отдела анализа акций поручил аналитикам предоставлять значимую информацию непосредственно клиентам. Фактически, в дополнение к аналитическим отчетам аналитики предоставляют клиентам и торговому персоналу информацию, полученную в ходе интервью с листинговыми компаниями по телефону, электронной почте и т. д., и сопровождают клиентов в индивидуальных интервью с листинговыми компаниями. Мы собираем информацию и делимся ею с клиентами. через посещения. Кроме того, с июня 2015 года аналитики Компании предоставляют информацию персоналу, отвечающему за самостоятельную торговлю, так же, как и клиентам. Среди информации, которую аналитики получают от зарегистрированных на бирже компаний в ходе интервью и т. д., нераскрытая информация может содержать корпоративную информацию.Оставленный на собственное суждение Листа, почти никакой проверки не проводилось ни в Департаменте анализа акций, ни лицом, отвечающим за соблюдение требований. По этой причине с сентября по октябрь 2015 г. по крайней мере пять дел с корпоративной информацией (три из которых были опубликованы в аналитических отчетах) практически не рассматривались на предмет их применимости к корпоративной информации.Обслуживались несколько клиентов. Что касается управления корпоративной информацией, как описано в пункте (1) выше, было признано, что необходимые и надлежащие меры не были приняты для предотвращения недобросовестных операций, связанных с корпоративной информацией. Постановления Кабинета Министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 40, пункт 2. (2) Вымогательство путем предоставления корпоративной информации. В сентябре 2015 года в ходе индивидуального интервью с компанией А, зарегистрированной на бирже, аналитик А раскрыл корпоративную информацию (далее именуемую (именуемую «информация компании А»), Компания сообщает информацию одному из наших торговых представителей и как минимум одному клиенту по телефону на следующий день после приобретения. Затем, в тот же день, продавец, получивший информацию от компании А, предоставил информацию о компании А как минимум 33 покупателям до того, как она была обнародована компанией А, и предложил купить акции компании А. Действие по привлечению к покупке акций Компанией, как описано в пункте (2) выше, признается действием по привлечению клиентов к покупке и продаже ценных бумаг и другим сделкам путем предоставления корпоративной информации и регулируется Законом о финансовых инструментах и биржах. Он признан подпадающим под действие статьи 117, параграф 1, пункт 14 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 38, пункт 8. 2. Содержание административного наказания ○Приказ об улучшении деловой деятельности (1) Сформулировать меры по предотвращению повторения и обеспечить выполнение и установление этих мер. (2) Проверить эффективность сформулированных мер по предотвращению рецидива. (Примечание) Если какие-либо элементы будут признаны неадекватными в результате проверки, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (3) Уточнить позицию руководства в отношении соблюдения законов и нормативных актов, повысить осведомленность всей компании о соблюдении законов и нормативных актов и способствовать здоровой корпоративной культуре, а также иным образом улучшать и укреплять систему управления бизнесом и систему внутреннего контроля. (4) Что касается (1)–(3) выше, о статусе реализации и результатах проверки необходимо сообщить в письменной форме до 3 июня 2016 г. (пятница). Последующие отчеты составляются каждые 3 месяца, а отчеты составляются по мере необходимости.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com