Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Warning Корректировка бизнеса
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2004-06-25
  • Причина наказания Действия по невыполнению проверки личности для транзакций, подозреваемых в выдаче себя за другое лицо
Детали раскрытия информации

Административное дело против Monex, Inc.

25 июня 2004 г. Агентство финансовых услуг Административные меры в отношении Monex, Inc. 1. В результате проверки Monex, Inc. Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами были признаны следующие нарушения законов и правил, и было вынесено представление о привлечении к административной ответственности (открывается в новом окне 17 июня 2004 г.). . ○ Акты непроверки личности транзакций, подозреваемых в выдаче себя за другое лицо, несмотря на подозрение, что заказчик заказа выдает себя за лицо от имени транзакции, заказ был принят и выполнен без проверки личности. Вышеуказанные действия считаются «подозрением в том, что другая сторона сделки выдает себя за лицо, от имени сделки или представителя и т. д. Подпадает под действие непроверки личности клиентов при проведении таких сделок». , и считается нарушающим статью 3, пункт 1 Закона о проверке личности и т. д. клиентов и т. д. финансовыми учреждениями и т. д. 2. На основании вышеизложенного сегодня в отношении Monex, Inc. были предприняты следующие административные действия на основании положений статьи 9 Закона о проверке личности клиентов финансовыми учреждениями и т. д. (1) Приказ об исправлении ○ Исправление нарушения ○ Разъяснение ответственности ○ Тщательная осведомленность должностных лиц и сотрудников о соблюдении требований законодательства ○ Создание системы управления клиентами, включая тщательную проверку личности и обеспечение ее эффективности В отношении 1), отчет о состоянии ответ до 23 июля 2004 г. и отчет о выявлении подозрительных счетов и состоянии реализации мер в отношении них каждые три месяца в течение следующего года.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com