15 июня 2018 г. Решение в отношении членов Ассоциации финансовых фьючерсов General Incorporated Сегодня Ассоциация приняла следующие решения в отношении членов Ассоциации на основании пункта 1 статьи 19 Устава. Примечание И. ВОО FX Trade Co., Ltd. 1. Имя члена ассоциации, получившего распоряжение SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Дисциплинарное взыскание Замечания 3. Основания для вынесения решения Бывший представитель директора (далее «действующее лицо») открыл валютный счет для члена Ассоциации в июле 2000 г., до вступления в должность представителя компании, и с 29 июня 2016 г. по октябрь 17, 2017. От 10 000 до 2 000 000 валют в валютной маржинальной торговле (FX trade) по 12 валютным парам. Предыстория данного нарушения заключается в том, что нарушитель долгое время открывал его на фоне нестандартной рыночной конъюнктуры после проведенного 24 июня 2016 г. «референдума о выходе Соединенного Королевства из Европейского Союза». управление активами, также была цель подтверждения торговой среды других компаний на валютном счете члена ассоциации, и это была возможность совершить сделку. Что касается причины происшествия, статья 4 (Запрещенные действия) № 3 «Положения о службе работников, занимающихся торговлей финансовыми фьючерсами» Ассоциации гласит, что «независимо от имени, за свой счет, совершая сделки с финансовыми фьючерсами, и т. д., осуществляемые аффилированными членами». Однако часть «аффилированный член» относится к самой компании, и только операции внутри компании запрещены, а лицо, совершающее транзакцию, является транзакцией в другой компании. Я понимаю, что это не запрещено. Толкование пункта 3 той же статьи описано в вопросе и ответе «Руководства по торговле финансовыми фьючерсами» Ассоциации, и заинтересованное лицо не было осведомлено о содержании этого вопроса и ответа. <(Ссылка) Руководство по торговле финансовыми фьючерсами, вопросы и ответы> «(Опущено) Должностным лицам и сотрудникам, занимающимся валютными операциями, запрещается заниматься валютными операциями (независимо от того, является ли это биржевым или внебиржевым) (например, кредитный бизнес). и т. д.), это положение не применяется.» Правила службы сотрудников компании запрещают маржинальную торговлю иностранной валютой для всех сотрудников не соблюдали правила службы сотрудников, поэтому нарушитель не мог исправить вышеуказанное заблуждение. Предыстория неправильного понимания этого нарушения заключается в том, что в 2012 году, когда компания впервые открылась, преступником был бывший представитель директора и президент.Говорят, что ему сказали, что он подтвердил в Ассоциации, что нет необходимости близко и что он может продолжать удерживать валютные позиции. В соответствии с руководством компании по соблюдению 5-2 (запрещение сделок должностными лицами и сотрудниками), должностные лица и сотрудники компании должны использовать внебиржевую валюту. Торговля деривативами запрещена.», но нет заявления о том, что торговля с другими компаниями также запрещено, поэтому кажется, что должностным лицам и сотрудникам компании не запрещено осуществлять торговлю FX с другими компаниями.Было место для недоразумений. По этой причине участники неправильно поняли, что торговля иностранной валютой в других компаниях не является запрещенным делом, поскольку она не подпадает под конфликты интересов, такие как локальная торговля, местное получение, инсайдерская торговля и опережение, в отличие от торговли ценными бумагами. Компания не проинформировала своих руководителей о том, что, поскольку компания специализируется на валютных операциях, ей запрещено заниматься финансовыми фьючерсными сделками и т. д., которыми занимаются другие участники. В качестве меры предотвращения повторения на заседании Комитета по комплаенсу, состоявшемся 14 ноября 2017 года, мы разъяснили правила (руководство по комплаенсу) ассоциации и компании членам комитета, в том числе штатным директорам. Все руководители и сотрудники были проинструктированы что валютные операции запрещены в их компании и других компаниях, и когда было подтверждено, что другие руководители не участвовали в подобных сделках, подобных случаев не было. Учитывая эти факты, преступник, несмотря на свою должность представителя директора компании, недостаточно знал законы и правила, и помимо управления собственными активами, он проводил сделки с целью подтверждения торговой среды других компаний. . Кроме того, в отношении системы внутреннего контроля компании было подтверждено, что система соблюдения законодательства компании является неадекватной. 4. В дополнение к этому распоряжению, в тот же день, на основании статьи 16 Устава, мы дали рекомендацию неукоснительно соблюдать законы и правила, а также усилить и усилить систему внутреннего контроля. II. Денежная площадь, ООО 1. Имя члена ассоциации, получившего распоряжение Money Square Co., Ltd. 2. Содержание дисциплинарного взыскания Штраф за небрежность в размере 5 миллионов иен 3. Причина ликвидации ・ Компания признала, что веб-сервер, который представляет собой веб-сайт компании, был перегружен 13 июля 2017 года, и в результате исследования журнала веб-сервера компании было подтверждено, что имела место кибератака (инъекция SQL ) извне с 13 по 13 число, и 2388 персональных данных клиентов просочились. На основании этого сторонняя организация, запрошенная компанией для расследования, исследовала журналы веб-сервера, хранящиеся в компании, и установила, что в июле, августе и ноябре того же года компания получила в общей сложности целых Было совершено 144 423 кибератаки, в результате которых было установлено 112 344 случая утечки персональных данных (далее — «Инцидент с утечкой информации»).・ В ответ на этот инцидент с утечкой информации директор местного финансового бюро Канто доложил компании о разработке и состоянии реализации мер по предотвращению повторения на основе анализа причин происшествия, на основании положений статьи 56-2 принят Закон о финансовых инструментах и биржах.・ В ответ на вышеуказанный приказ компания представила отчет об улучшении директору местного финансового бюро Канто.・ Принимая во внимание вышеизложенное, инцидент с утечкой информации оказал большое влияние на клиентов, и были признаны недостатки, связанные с системой управления личной информацией компании и системой управления системными рисками. Кроме того, инцидент с утечкой информации оказал большое влияние на FX промышленность, можно предположить, что. 4. В дополнение к этому распоряжению, в тот же день, на основании статьи 16 Устава, мы дали рекомендацию неукоснительно соблюдать законы и правила, а также усилить и усилить систему внутреннего контроля. это все