National Futures Association

Год 1982Регулируется правительством

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA)является отраслевой саморегулируемой организацией для деривативной индустрии США, предоставляющей инновационные и эффективные программы регулирования. NFA, назначенный CFTC в качестве зарегистрированной фьючерсной ассоциации, стремится каждый день защищать целостность рынков деривативов, защищать инвесторов и обеспечивать выполнение членами своих регуляторных обязанностей.

Раскрыть брокера

Sanction Штраф

Interactive Brokers

Краткое изложение раскрытия

Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
Время раскрытия 2022-04-14
Сумма штрафа $ 250,000.00 USD
Причина наказания в своей жалобе СКК утверждал, что Interactive Brokers отменил форекс-ордера розничных клиентов вопреки причинам, разрешенным в соответствии с правилом соответствия NFA 2-43 (a) (1), и не смог должным образом контролировать своих сотрудников при проведении их форекс-операций от имени фирмы, чтобы обеспечить соблюдение соответствующих требований NFA. , вопреки правилу соответствия NFA 2-36(e). в своем решении КС установил, что Interactive Brokers нарушил правила соответствия NFA 2-43(a)(1) и 2-36(e).

Детали раскрытия информации

NFA заказывает в Коннектикуте Interactive Brokers llc заплатить штраф в размере 250 000 долларов США.

NFA заказывает в Коннектикуте Interactive Brokers llc заплатит штраф в размере 250 000 долларов США 14 апреля, Чикаго — NFA приказал торговцу фьючерсной комиссией из Коннектикута и члену форекс-дилера Interactive Brokers llc заплатить штраф в размере 250 000 долларов США. решение, вынесенное комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном Interactive Brokers , в котором фирма не признала и не опровергла утверждения в жалобе. в своей жалобе СКК утверждал, что Interactive Brokers отменил форекс-ордера розничных клиентов вопреки причинам, разрешенным правилом соответствия NFA 2-43 (a) (1), и не смог должным образом контролировать своих сотрудников при проведении их форекс-операций от имени фирмы, чтобы обеспечить соблюдение соответствующих требований NFA. , вопреки правилу соответствия NFA 2-36(e). в своем решении КС установил, что Interactive Brokers нарушил правила соответствия NFA 2-43(a)(1) и 2-36(e).

Посмотреть оригинал

Дополнительные файлы

Cкриншота 1

Более Регуляторное раскрытие

Sanction

2020-06-01

NFA навсегда отстраняет оператора гонконгского товарного пула Bainbridge Asia Limited и его руководителя Вай Ман Ип от членства.