Financial Conduct Authority

Tahun 2013Diatur oleh pemerintah

Financial Conduct Authority (FCA) adalah badan pengatur keuangan di Inggris, tetapi beroperasi secara independen dari Pemerintah Inggris, dan dibiayai dengan membebankan biaya kepada anggota industri jasa keuangan. Pada 19 Desember 2012, Undang-Undang Jasa Keuangan 2012 menerima persetujuan kerajaan, dan mulai berlaku pada 1 April 2013. Undang-undang tersebut menciptakan kerangka kerja peraturan baru untuk layanan keuangan dan menghapuskan Otoritas Jasa Keuangan. FCA mengatur perusahaan keuangan yang menyediakan layanan kepada konsumen dan menjaga integritas pasar keuangan di Inggris. FSA berfokus pada regulasi perilaku oleh perusahaan jasa keuangan ritel dan grosir.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2014-02-26
  • Jumlah penalti $ 3,712,744.00 USD
  • Alasan hukuman otoritas perilaku keuangan (fca) telah mendenda pasar modal forex ltd dan FXCM sekuritas ltd (“ FXCM uk") £ 4.000.000 untuk memungkinkan kami berbasis FXCM kelompok untuk menahan keuntungan senilai sekitar £6 juta ($9.941.970) yang seharusnya diteruskan ke FXCM klien Inggris.
Detail pengungkapan

denda otoritas perilaku keuangan FXCM uk £ 4 juta untuk membuat 'keuntungan yang tidak adil' dan tidak terbuka dengan fca

FXCMuk juga gagal memberi tahu fca bahwa pihak berwenang AS sedang menyelidiki bagian lain dari FXCM kelompok untuk kesalahan yang sama. FCA telah memastikan bahwa FXCM klien uk akan sepenuhnya dikompensasi, dengan kredit secara otomatis dibayarkan ke akun mereka. david lawton, direktur pasar fca, mengatakan: “ketika konsumen merugi karena perilaku buruk, itu merusak kepercayaan terhadap integritas pasar kita. FCA akan menggunakan semua alat yang tersedia – pengawasan, pembuatan aturan, dan penegakan – untuk memastikan bahwa perusahaan tidak mengeksploitasi konflik kepentingan atau kepercayaan yang diberikan oleh klien mereka kepada mereka.” tracey mcdermott, direktur penegakan dan kejahatan keuangan fca, mengatakan: "tidak hanya" FXCM uk gagal memperlakukan pelanggannya secara adil atau menerapkan aturan kami dengan benar, saya sangat kecewa karena tidak transparan dalam berurusan dengan FCA. kami mengharapkan semua perusahaan untuk menempatkan pelanggan di jantung bisnis mereka, dan kami telah mengambil tindakan untuk memastikan klien dari FXCM Inggris akan mendapatkan ganti rugi.” FXCM uk menempatkan transaksi valuta asing 'over the counter' yang dikenal sebagai kontrak forex rolling spot atas nama klien ritel, yang kemudian dieksekusi oleh bagian lain dari FXCM kelompok. antara Agustus 2006 dan Desember 2010, FXCM kelompok menyimpan keuntungan dari pergerakan pasar yang menguntungkan antara waktu pesanan ditempatkan oleh FXCM uk dan dieksekusi oleh FXCM grup, sementara kerugian apa pun diteruskan ke klien secara penuh – praktik yang dikenal sebagai selip harga asimetris. FXCM uk juga gagal untuk memeriksa apakah sistem eksekusi perintahnya efektif, dan apakah kebijakan eksekusi perintahnya sesuai dengan aturan FCA tentang eksekusi terbaik. aturan ini mengharuskan perusahaan untuk mengambil langkah-langkah yang wajar untuk mengamankan kesepakatan terbaik untuk klien mereka. FCA juga mengharapkan perusahaan untuk memperlakukan pelanggan mereka secara adil (prinsip FCA 6) – FXCM uk gagal memenuhi kedua standar ini. pada bulan Juli 2010, otoritas AS meluncurkan penyelidikan ke FXCM bisnis di AS. meskipun manajer senior FXCM kelompok duduk di papan FXCM Inggris dan tahu tentang penyelidikan, FXCM uk gagal mengingatkan FCA. ini melanggar persyaratan fca bahwa perusahaan terbuka dan kooperatif dengan regulator (prinsip fca 11). setelah mengetahui penyelidikan pada Agustus 2011, FCA melangkah untuk meninjau FXCM Inggris dan ganti rugi yang aman bagi konsumen yang terkena dampak. FCA sedang melakukan tinjauan tematik praktik eksekusi perusahaan, termasuk cara layanan dijelaskan kepada klien dan pengaturan untuk eksekusi dan peninjauan pesanan. FCA mengharapkan untuk mempublikasikan hasilnya pada akhir Q2 2014.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2022-11-18
Pasar AUFX
AUFXMARKETS

Danger

2024-03-22
BALTS CAPITAL
BALTS CAPITAL

Danger

2024-03-06
CRYPTOCIANS LTD
CRYPTOCIANS LTD

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com