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    美國證交會“新掌門”點名逼空事件,對比特幣態度出乎意料

    摘要:新官上任三把火。

      週四,加裏·根斯勒在宣誓就任美國證券交易委員會(SEC)主席後首次在國會露面,他提到加密貨幣市場、散戶交易、SPAC交易、對沖基金高杠杆化等多個話題,並給出了一些監管方向。

      今夏會公佈逼空事件的報告,將加強對線上券商的監管

      首先,根斯勒提到今年遊戲驛站股價暴漲問題。

      他指出,美國證交會將於夏季公佈遊戲驛站逼空事件的報告,在遊戲驛站交易狂潮後,SEC將出臺更為嚴格的規則。

      外媒評論,證交會新掌門這番表態意味著像Robinhood Markets這樣的經紀商將受到嚴重影響,這些公司已經通過移動應用程式改變了人們的交易方式,科技推動鼓勵投資者進行更多的交易。

      在週三的講話中,根斯勒也提到散戶交易狂潮的問題,他表示,有關遊戲驛站的瘋狂交易,可能會導致針對線上券商和主導股票指令執行業務的公司的新規則出臺。

      在最新講話中,他提到美國證交會將加強對訂單流支付的審查,即Citadel Securities和Virtu Financial Inc.等公司向經紀商付費以獲得訂單執行權,該行業過於集中在一些大型企業中。據悉,美國證交會工作人員正在評估做市商的集中度。

      另外,根斯勒提到,諸如Robinhood之類的零售經紀人付費獲得(線上券商的)訂單流和現有法規存在固有的衝突,SEC正在密切關注其是否需要修改法規,如果嚴打這種行為,可能對Robinhood等平臺有影響,這些平臺從訂單流支付中獲得大量收入。

      另一個監管目標是社交媒體,美國證交會稱將重點關注社交媒體操縱市場。根斯勒稱目前已經要求美國證交會員工就“遊戲化”徵求公眾意見。

      “遊戲化”是指與電子遊戲類似的功能,目前在金融領域,類似視頻遊戲的介面和行為提示在應用程式上的使用正變得越來越普遍。毫無疑問,這些功能會鼓動消費者進行更多交易,從而增加了賠錢的風險,散戶投資者買賣期權時尤其如此。根斯勒稱已指示SEC徵求公眾對遊戲化的評論,這一評論可能會導致制定新規則。

      將加大監督加密貨幣交易場所,未考慮批准比特幣ETF

      在昨日的發言中,根斯勒也提到加密貨幣市場的監管問題。

      眾所周知,根斯勒曾是麻省理工學院的一位教授,教授有關區塊鏈技術的課程,所以很多加密貨幣愛好者曾預言,他的上任將對比特幣採取更寬容的態度,為新投資鋪平道路。但出乎意外的是,根斯勒採取了溫和的立場。

      根斯勒週四在眾議院金融服務委員會作證時表示,美國投資者在大型交易所進行比特幣交易時缺乏保護。雖然SEC目前有權監管被視為證券的數字貨幣,但事實上比特幣的交易存在監管缺口。美國現有法律認為,比特幣是一種商品,因此可以豁免SEC的監管約束。

      根斯勒表示美國證交會將為加密資產託管提供更高的透明度:

      “SEC目前在證券領域有很多權力,但有一些加密貨幣未被納入管轄範圍,特別是大型交易所的比特幣交易,公眾目前沒有得到真正的保護。”

      外媒評論稱,根斯勒對加密貨幣的評論是迄今為止關於他對於加密貨幣最明確的評論。

      不過,當被問及SEC是否打算批准比特幣ETF,根斯勒沒有作出評論,而這是該行業面臨的最緊要的問題之一。

      值得注意的是,在根斯勒發言期間,加密貨幣跌幅加大,狗狗幣在五個交易日中首次下跌;比特幣跳水1500美元;以太坊在突破3600美元、創下歷史新高後下跌了200美元......

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      ARCHEGOS爆倉事件之後,加大對沖基金杠杆交易的監管

      根斯勒也提到了之前鬧得滿城風雨的ARCHEGOS爆倉事件。他表示,ARCHEGOS爆倉事件和長期資本管理公司事件的危害程度不在一個水準上。

      當年長期資本管理公司持有大量的俄羅斯政府債券,但是俄羅斯政府開始出現債券違約時,他們就受到了嚴重的損失。最後這家公司的虧損規模大到美國聯邦政府不得不介入了,因為LTCM的倒閉將會影響整個美國金融體系。

      根斯勒稱已經要求美國證交會的工作人員對掉期交易的規則做更多的說明,美國證交會正在審查掉期和賣空交易的披露規則,為了處理線上交易,規則可能需要更新。

      掉期交易是一種金融衍生品,指交易雙方約定在未來某一期限相互交換各自持有的資產或現金流的交易形式。此前爆倉的Archegos基金的交易很大一部分杠杆是銀行通過掉期交易提供的。根斯勒提到,掉期交易應該在13F申報檔中披露,做空交易需要“更大的透明度”。

      另外,根斯勒告訴議員,SEC將考慮修訂其掉期保證金規則,該規則已獲批准但尚未生效。

      最後,根斯勒還提到氣候風險,他透露美國證交會將開始撰寫氣候風險披露規則,公眾意見將為氣候風險披露提案提供資訊。

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